Гонконгская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам оштрафовала Сбербанк Финанс на 4 миллиона юаней за нарушение правил распространения виртуальных активов среди розничных клиентов

Сообщение Mars Finance: По данным Управления по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), SFC вынесла порицание компании Saxo Capital Markets (Hong Kong) Limited (Saxo Capital Markets) и наложила штраф в размере 4 млн юаней. Причиной стало совершение упущений при распространении одобренных SFC фондов виртуальных активов и связанных с виртуальными активами продуктов (далее — продукты виртуальных активов) на интернет-платформе для торговли компании (интернет-платформе). В период с 1 ноября 2018 года по 25 ноября 2022 года (рассматриваемый период) Saxo Capital Markets позволяла розничным клиентам торговать на интернет-платформе определенными продуктами виртуальных активов. В соответствии с двумя циркулярами SFC, вступившими в силу в ключевые моменты времени, эти продукты должны были продаваться только профессиональным инвесторам. Расследование SFC выявило, что в течение рассматриваемого периода Saxo Capital Markets провела на интернет-платформе 1 446 сделок с участием шести профессиональных инвесторов-физических лиц и 130 розничных клиентов, охватывающих 32 продукта виртуальных активов. Все указанные продукты являются сложными продуктами, включая 21 биржевой производный продукт виртуальных активов (биржевые производные продукты виртуальных активов). До выполнения этих сделок Saxo Capital Markets не проводила оценку наличия у клиентов знаний в области инвестирования в продукты виртуальных активов, не предоставила клиентам адекватную информацию и не предоставила специальных предупреждающих уведомлений относительно виртуальных активов, что не соответствует руководящим принципам, содержащимся в указанных двух циркулярах SFC.