Advogados criminais seniores têm uma interpretação aprofundada do dilema de compliance dos profissionais de criptografia do continente

Este é o 13º artigo da Whistle sobre problemas de conformidade enfrentados por profissionais da indústria cripto continental. **

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Entrevista | Estrela do Norte

Wang Ren, Ding Yanling (doravante coletivamente referidos como Randy)

Como um profissional de compliance na indústria cripto continental, haverá muitas oportunidades para explicar a amigos fora da indústria que estou realmente fazendo um trabalho sério em uma indústria séria…

Afinal, há muitas notícias criminais envolvendo moeda digital, e é fácil dar ao mundo exterior uma má impressão de que a própria indústria é ilegal, embora ** seja na verdade jogos de azar, fraude, lavagem de dinheiro e esquemas de pirâmide e outros crimes usam moeda digital**.

No entanto, não só o mundo exterior tem esse mal-entendido, mas até mesmo os próprios profissionais da indústria de criptomoedas têm uma forte sensação de insegurança, porque muitas empresas inevitavelmente encontrarão linhas vermelhas legais pouco claras no processo de desenvolvimento.

Convidamos os advogados criminais Wang Ren e Ding Yanling, da equipe de serviços jurídicos de economia digital do Landi Law Firm, para nos levar a entender as questões de conformidade da indústria de criptomoedas no continente a partir de sua rica prática judicial e interpretação de políticas profissionais.

1. Estrela do Norte: Em primeiro lugar, a questão do registo da empresa. Muitos mainlanders fazem projetos Web3 que registram entidades legais em países ou regiões cripto-friendly fora do país, e depois operam na China na forma de terceirização de mão de obra. Se não está envolvida em jogos de azar, fraude, branqueamento de capitais e esquemas de pirâmide, em que circunstâncias pode ser alterada a linha vermelha se for normal operar? Você pode descrever um princípio geral ou linha de fundo?

Randy: Muitas partes do projeto Web3 mudaram sua estrutura organizacional e negócios no exterior, deixando suas equipes de P&D na China, o que na superfície parece evitar a influência da lei chinesa, mas de acordo com as disposições do Direito Penal da China, seja o princípio da jurisdição territorial ou o princípio da jurisdição pessoal, desde que haja um risco criminal no processo de operação do projeto, o Direito Penal da China **** pode **** perseguir a responsabilidade criminal relevante **** de operadores e técnicos que têm nacionalidade chinesa ou estão na situação. **

Dos casos que encontramos, os principais riscos criminais envolvidos em projetos Web3 na China incluem jogos de azar, fraude, lavagem de dinheiro, esquemas de pirâmide, arrecadação ilegal de fundos e outros crimes. Cada crime tem seu próprio regulamento especial, se você quiser prevenir riscos, você ainda tem que analisá-lo em conjunto com projetos específicos, passando por todos os aspetos de toda a operação do projeto**.

2. Beichen: Especificamente, quais são os principais links que precisam ser cuidados (ou os mais propensos a problemas) no processo de execução de projetos Web3?

Randy: O maior risco para os projetos Web3 na China hoje vem de sanções criminais, incluindo a tomada de medidas criminais necessárias contra pessoas e bens relevantes.

Do ponto de vista da prática judicial, os projetos Web3 são bastante vulneráveis a riscos regulatórios sob a lei chinesa (especialmente o direito penal) nos links de publicidade, financiamento e “monetização”.

**3.****Beichen: Se o projeto Web3 operar em uma cadeia pública, inevitavelmente envolverá a emissão de moedas e depósitos e saques. Assim, mesmo as empresas estrangeiras continuarão a pisar na linha vermelha ao realizarem estes dois negócios no continente, como devem evitá-lo?

Randi: As políticas regulatórias relevantes sobre emissão de tokens, depósito e retirada são claramente atividades financeiras ilegais, e nenhuma unidade ou indivíduo deve fornecer marketing e publicidade, pagamento e liquidação, suporte técnico e outros serviços relacionados.

É claro que, de acordo com a prática judicial atual, Se a responsabilidade penal não estiver envolvida, a lei não protege ou reprime as transações de moeda virtual realizadas por pessoas físicas. No entanto, uma vez envolvidos riscos criminais ou com um certo impacto social, enfrentarão também as consequências de uma investigação retrospetiva por parte das autoridades judiciais.

**4.****Beichen: Se o projeto Web3 pisar na linha vermelha, então, de acordo com os vários casos que representou, quais são os critérios gerais para a apresentação de processos?

Randy: Para projetos Web3, é fácil atender aos critérios para a apresentação de infrações penais relevantes sob a lei chinesa. **

Por exemplo, absorver ilegalmente ou absorver secretamente depósitos públicos no valor de 1 milhão de yuans, ou visando 150 pessoas ou perdas econômicas de mais de 500.000 yuans, constituirá o crime de absorção ilegal de depósitos públicos.

Por exemplo, em nome da promoção de bens, prestação de serviços e outras atividades comerciais, exigindo que os participantes paguem taxas ou adquiram bens ou serviços para obter qualificações de membro, e usando o número de pessoal de desenvolvimento como base para remuneração ou abatimentos, mais de 30 pessoas e o nível acima do nível 3 constitui o crime de esquema de pirâmide.

5. Beichen: Então, como interpretar o caso Hubdex em Wuxi e o caso Multchain em Kunming?

**Randy: ** Para o caso Wuxi Hubdex, as autoridades judiciais tiveram muitas reviravoltas na determinação do que constituía o crime, o caso foi aberto para investigação como o crime de “uso ilegal de redes de informação”, e experimentou repetidas mudanças no crime de “organizar e liderar esquemas de pirâmide” e “absorver ilegalmente depósitos públicos”, e, finalmente, a procuradoria considerou que “os descontos de câmbio clientes on-line de acordo com renda dinâmica e renda estática” constituíam o crime de organização e liderança de esquemas de pirâmide, e processado ao tribunal.

O foco da disputa é se a HUB Coin é um produto ou serviço falso, se o modelo de lucro está “puxando a cabeça das pessoas” ou “direta ou indiretamente com base no número de pessoal de desenvolvimento como base para a remuneração”, e se tem a intenção de fraudar a propriedade.

Multichain, a quarta maior ponte de cadeia cruzada de criptomoedas, permite que os usuários transfiram criptomoedas entre oito blockchains e detém quase US$ 1,6 bilhão em depósitos de investidores. Seu CEO foi levado de sua casa pela polícia na China, e todos os computadores, telefones celulares, carteiras frias e mnemônicos foram confiscados. Não está claro o motivo específico da prisão, É provável que os fundos da plataforma envolvam produtos pretos e cinzas, que é o motivo da suspeita de lavagem de dinheiro.

6.****Beichen: Quais são as implicações destes dois casos para a equipa e negócios para projetos Web3 no continente?

Randy: Em primeiro lugar, é necessário classificar de forma abrangente os riscos de conformidade (especialmente os riscos criminais) do próprio projeto e se há riscos de conformidade em cada elo do projeto no processo de operação.

Depois de identificar e descobrir os riscos de conformidade, estes devem ser ativamente evitados, e os clientes ou investidores devem responder e resolver os problemas em tempo útil. Se você aceitou investigações de segurança pública, consultas ou tomou medidas relevantes, você deve consultar imediatamente os profissionais para responder de forma eficaz.

7. Beichen: Além da conformidade em nível de empresa, os indivíduos também têm certos riscos ao deter e negociar moedas digitais. Por exemplo, como proteger os direitos se uma troca falhar? Como resolver o problema do cartão congelado ao depositar e levantar? Pode ser instaurado um processo por roubo de chaves privadas?

Randy: De acordo com as políticas regulatórias atuais e a prática judicial, falhas de troca e roubo de chaves privadas podem não ser capazes de ser protegidos por meio de ações civis ou acusações criminais. Uma vez que o contencioso civil exige um arguido claro, as acusações criminais podem não ser capazes de identificar suspeitos de crimes e os órgãos de segurança pública não podem realizar investigações sem provas factuais suficientes. Atualmente, a lei não protege as atividades financeiras relacionadas à moeda virtual que são classificadas como ilegais.

Para a emissão de cartões congelados para depósitos e levantamentos, se se tratar de uma transação real, pode contactar especificamente as autoridades competentes e cooperar com o fornecimento de material comprovativo para comunicar sobre o descongelamento.

**8.****Beichen:**Atualmente, como é que as autoridades judiciais lidam com as moedas virtuais envolvidas em processos penais?

Randy: De acordo com a lei chinesa, todos os bens obtidos a partir de crimes ilegais devem ser recuperados ou ordenados para serem devolvidos, por isso a lei dá ao órgão judicial o direito de dispor dos bens envolvidos no caso. No entanto, devido à particularidade das moedas virtuais e às atuais políticas regulatórias nacionais, a disposição das autoridades judiciais também enfrentará problemas de legalidade e conformidade.

Tanto quanto sabemos, neste momento, alguns estão a persuadir as partes a alienarem-se a si próprias, outros estão à procura de compradores na China, e alguns estão a confiar a um terceiro a sua alienação, e a forma relativamente compatível nestes três caminhos é deixar que as partes se desfaçam elas próprias.

Em julho de 2023, no seminário sobre “Recuperação de Bens Roubados e Alienação de Propriedade de Fraudes em Redes de Telecomunicações”, promovido pela Procuradoria Popular Suprema, ao discutir temas como “os atributos das moedas virtuais e a disposição judicial das moedas virtuais envolvidas no caso”, “a aplicação de procedimentos de confisco de ganhos ilícitos e a atribuição de responsabilidade por cúmplices”, etc., também foi recomendado adicionar sistemas de auditoria, avaliação e determinação de preços de moedas virtuais.

9.****Beichen: Qual é o seu julgamento sobre a tendência regulatória da indústria cripto no continente nos próximos anos?

Randy: Acreditamos que, a julgar pelas políticas regulatórias atuais e pelo tratamento sucessivo de casos de projetos Web3 em todo o país, é fácil desencadear riscos criminais relevantes devido ao envolvimento da “produção online em preto e cinza”. A tendência regulatória certamente se tornará mais rigorosa, especialmente em termos de se o projeto em si pode envolver atividades financeiras ilegais, fraude, lavagem de dinheiro, jogos de azar e esquemas de pirâmide.

Recomenda-se que a equipa do projeto Web3 consulte profissionais jurídicos, organize exaustivamente o projeto em si e todas as ligações, identifique ativamente e descubra se existem riscos e encontre soluções eficazes.