上海皓元醫藥股份有限公司可轉債轉股結果暨股份變動公告

證券代碼：688131 證券簡稱：皓元醫藥 公告編號：2026-007

轉債代碼：118051 轉債簡稱：皓元轉債

上海皓元醫藥股份有限公司

可轉債轉股結果暨股份變動公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 累計轉股情況：上海皓元醫藥股份有限公司（以下簡稱「公司」）向不特定對象發行可轉換公司債券「皓元轉債」自2025年6月4日開始轉股。截至2026年3月31日，累計已有人民幣503,000元「皓元轉債」轉換為公司股票，累計轉股數量為12,372股，占「皓元轉債」轉股前公司已發行股份總額的0.0059%。

● 未轉股可轉債情況：截至2026年3月31日，「皓元轉債」尚未轉股的金額為821,847,000元，占「皓元轉債」發行總量的99.94%。

● 本季度轉股情況：自2026年1月1日至2026年3月31日期間，「皓元轉債」共有人民幣12,000元轉換為公司股票，轉股數量為295股，占「皓元轉債」轉股前公司已發行股份總額的0.0001%。

一、可轉債發行上市概況

經中國證券監督管理委員會《關於同意上海皓元醫藥股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券註冊的批覆》（證監許可[2024]1289號）同意，上海皓元醫藥股份有限公司（以下簡稱「公司」「本公司」）於2024年11月28日向不特定對象發行822.35萬張可轉換公司債券，每張面值為人民幣100元，發行總額82,235.00萬元，期限6年。

經上海證券交易所自律監管決定書[2024]168號文同意，公司本次可轉換公司債券於2024年12月19日起在上海證券交易所上市交易，債券簡稱「皓元轉債」，債券代碼「118051」。

根據有關規定和公司《向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱「《募集說明書》」）的約定，公司本次發行的「皓元轉債」自2025年6月4日起可轉換為公司股票。轉股期間為2025年6月4日至2030年11月27日，初始轉股價格為40.73元/股。歷次轉股價格調整情況如下：

因公司於2024年12月26日完成了2022年限制性股票激勵計畫首次授予部分第二個歸屬期以及預留部分第一個歸屬期的歸屬登記手續，公司股本總數由210,928,884股增加至210,959,781股。因2022年限制性股票激勵計畫首次授予部分第二個歸屬期以及預留部分第一個歸屬期歸屬的股票總數占公司總股本的比例較小，本次歸屬完成後，「皓元轉債」轉股價格不變，仍為40.73元/股。具體內容詳見公司於2025年1月8日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元醫藥股份有限公司關於不調整可轉換公司債券「皓元轉債」轉股價格的公告》（公告編號：2025-005）。

因公司實施2024年年度權益分派，「皓元轉債」轉股價格自2025年5月14日起由40.73元/股調整為40.58元/股。具體內容詳見公司於2025年5月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元醫藥股份有限公司關於調整可轉換公司債券「皓元轉債」轉股價格的公告》（公告編號：2025-060）。

因公司於2025年6月30日完成了2022年限制性股票激勵計畫首次授予部分第三個歸屬期以及預留部分第二個歸屬期的歸屬登記手續，公司總股本由210,961,003股增加至211,609,573股。因2022年限制性股票激勵計畫首次授予部分第三個歸屬期以及預留部分第二個歸屬期歸屬的股票總數占公司總股本的比例較小，本次歸屬完成後，「皓元轉債」轉股價格不變，仍為40.58元/股。具體內容詳見公司於2025年7月3日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元醫藥股份有限公司關於不調整可轉換公司債券「皓元轉債」轉股價格的公告》（公告編號：2025-082）。

因公司於2025年7月4日完成了業績承諾應補償股份47,725股的註銷手續，公司總股本減少47,725股。本次回購股份註銷後，「皓元轉債」的轉股價格由40.58元/股調整為40.59元/股。具體內容詳見公司於2025年7月5日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元醫藥股份有限公司關於調整可轉換公司債券「皓元轉債」轉股價格暨轉股停復牌的公告》（公告編號：2025-085）。

因公司於2025年7月31日完成了2023年限制性股票激勵計畫第二類限制性股票第二個歸屬期的歸屬登記手續，公司股本總數由211,571,033股增加至212,098,693股。本次歸屬完成後，「皓元轉債」的轉股價格由40.59元/股調整為40.55元/股。具體內容詳見公司於2025年8月2日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元醫藥股份有限公司關於調整可轉換公司債券「皓元轉債」轉股價格暨轉股停復牌的公告》（公告編號：2025-098）。

因公司實施2025年半年度權益分派，「皓元轉債」轉股價格自2025年10月22日起由40.55元/股調整為40.47元/股。具體內容詳見公司於2025年10月14日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元醫藥股份有限公司關於實施2025年半年度權益分派調整可轉債轉股價格暨轉股復牌的公告》（公告編號：2025-117）。

因公司於2025年12月12日完成了2023年限制性股票激勵計畫第二類限制性股票第二個歸屬期第二次歸屬的歸屬登記手續，公司總股本由212,100,363股增加至212,103,653股。因第二類限制性股票第二個歸屬期第二次歸屬的股票總數占公司總股本的比例較小，本次歸屬完成後，「皓元轉債」轉股價格不變，仍為40.47元/股。具體內容詳見公司於2025年12月16日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元醫藥股份有限公司關於不調整可轉換公司債券「皓元轉債」轉股價格的公告》（公告編號：2025-129）。

二、可轉債本次轉股情況

「皓元轉債」的轉股期自2025年6月4日起至2030年11月27日止。2026年1月1日至2026年3月31日期間，共有人民幣12,000元「皓元轉債」轉換為公司股票，轉股數量為295股，占「皓元轉債」轉股前公司已發行股份總額的0.0001%。

截至2026年3月31日，累計已有人民幣503,000元「皓元轉債」轉換為公司股票，累計轉股數量為12,372股，占「皓元轉債」轉股前公司已發行股份總額的0.0059%。

截至2026年3月31日，「皓元轉債」尚未轉股的可轉債金額為人民幣821,847,000元，占「皓元轉債」發行總量的99.94%。

三、股本變動情況

單位：股

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四、其他

投資者如需了解「皓元轉債」的詳細情況，請查閱公司於2024年11月26日在上海證券交易所網站披露的《上海皓元醫藥向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》。

聯絡部門：證券事務部

聯絡電話：021-58338205

電子郵箱：hy@chemexpress.com

聯絡地址：上海市浦東新區張衡路1999弄3號樓

特此公告。

上海皓元醫藥股份有限公司董事會

2026年4月2日

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