Китайская ассоциация ценных бумаг планирует пересмотреть правила соблюдения этики в деятельности брокерских компаний, а также исследовать количественные показатели оценки культурных инициатив для оценки эффективности антикоррупционного управления

Изнутри отрасли стало известно, что Китайская ассоциация ценных бумаг сегодня направила письмо всем брокерским компаниям, официально запустив работу по пересмотру и исследованию «Правил честной деятельности организаций, осуществляющих ценные бумаги, и их сотрудников». Согласно требованиям ассоциации, все брокеры должны организовать работу своих комиссий по дисциплине, комплаенсу, внутреннему аудиту и соответствующих бизнес-отделов, чтобы в срок до 10 апреля представить в ассоциацию обратную связь по результатам исследования, сосредоточившись на ключевых вопросах: эффективности текущих «Правил», высокорискованных участках честной деятельности в отрасли, рисках инновационных бизнесов и повышении эффективности внутреннего контроля. Следует отметить, что в рамках этого исследования ассоциация обсуждает, как в практике оценки культуры работы в брокерских компаниях установить конкретные показатели оценки, чтобы относительно объективно отразить ситуацию с управлением честной деятельностью организации. Как стало известно журналистам, содержание исследования напрямую касается глубинных вопросов честной деятельности в текущей индустрии ценных бумаг, включая как «испытания» по контролю за скрытыми рисками в традиционных бизнесах, так и профилактику новых видов честных рисков, возникающих в связи с развитием инновационных бизнесов. В частности, первый вопрос анкеты сразу касается практических результатов и недостатков внедрения «Правил», а последующие вопросы сосредоточены на наиболее распространённых точках честных рисков в деятельности ценных бумаг, а также требуют от брокеров предложить рекомендации по дополнению и совершенствованию «Правил» с учетом специфики. (Китайский бык)