Руководитель отделения Huatai Securities в Синьнинге, Фу Цзе, получил предупреждающее письмо за недостаточную организацию процесса финансовых возмещений и другие нарушения

Китовая акула Новости 8 апреля: недавно Управление по ценным бумагам и фондовому рынку Цинхая вынесло решение о мерах административного надзора, направленных против Фу Цзе, руководителя отдела ценных бумаг в Ниньнинском торговом отделе компании Huatai Securities в Синьнин.

В решении указано, что в отделе ценных бумаг Huatai Securities в Синьнинском районе выявлены следующие нарушения: первое — недостаточное управление процессом финансовых расходов, использование расходов на приёмы без предварительного одобрения, отсутствие указания конкретных целей расходов на приёмы, что создает риск передачи выгоды. Второе — отсутствие эффективной постоянной идентификации некоторых инвесторов и недостаточное выполнение обязанности по использованию аккаунтов с реальной идентификацией.

Данные действия нарушают положения «Правил честной профессиональной деятельности организаций, занимающихся ценными бумагами и фьючерсами, и их сотрудников» и «Положения о управлении брокерской деятельностью в сфере ценных бумаг».

Фу Цзе, как руководитель отдела, несет управленческую ответственность за указанные проблемы. Управление по ценным бумагам и фондовому рынку Цинхая решило применить к нему меру предупреждения в виде направления предупреждающего письма и включить это в архив честности на рынке капитала.