Зhejiang Комиссия по ценным бумагам выдала предупреждающее письмо частной компании Yinwan: некоторые продукты обладают характеристиками канализационного бизнеса, существуют аномальные торговые действия по покупке и продаже собственных акций

Управление по регулированию ценных бумаг провинции Чжэцзян опубликовало решение о применении к Zhejiang Yinwan Private Fund Management Co., Ltd. меры в виде выдачи предупреждающего письма. В ходе проверки установлено, что в деятельности компании по осуществлению операций с частными фондами допущены следующие нарушения:

1. У некоторых продуктов имеются признаки «канального» бизнеса, недостаточна активность в управлении, а часть инвестиционных решений принимается другими лицами.
2. Поручение третьим лицам, не обладающим квалификацией инвестиционного консультанта по фондам, предоставлять инвестиционные рекомендации.
3. Поручение третьим лицам, не имеющим соответствующей квалификации для осуществления деятельности по продаже фондов, проводить мероприятия по привлечению средств.
4. При уменьшении доли/продаже акций путем сделок крупного объема некоторые продукты не указывали реальным приобретателям акций, фактически получившим их по сделкам крупного объема, соответствующий характер соответствующих акций в соответствии с соответствующими положениями.
5. Несовершенна система внутреннего контроля; по некоторым продуктам имели место аномальные сделки по покупке и продаже собственных акций.
6. Осуществление деятельности, не связанной с частными фондами, а также представление клиентских ресурсов другим компаниям.
7. По некоторым продуктам в отдельные дни торгов инвестиционный диапазон не соответствовал условиям договора.
8. Не соблюдались строго процедуры оценки надлежащей пригодности (соответствия) инвесторов.