Пекинский филиал получил предупреждающее письмо, Zhongshan Securities за 8 месяцев получил 4 меры регулирования

Сеть «China Economic Net» (Цзинцзи) сообщает из Пекина от 6 апреля. Решение о принятии административных мер надзорного характера в виде вынесения предписания-предупреждения (предупреждающего предписания) в отношении Пекинского филиала компании Zhongshan Securities Co., Ltd. — выпущенное Управлением КНР по ценным бумагам в Пекине 31 марта на своем сайте, — показывает, что, согласно проверке, в период работы Мен Вэй в Пекинском филиале Zhongshan Securities Co., Ltd. имели место действия, связанные с ненадлежащим управлением соответствием принципам надлежащей пригодности инвесторов, недостаточностью раскрытия рисков, а также наличием вводящих в заблуждение формулировок в обслуживании клиентов. Вышеуказанные действия Мен Вэй отражают, что во внутреннем контроле Пекинского филиала Zhongshan Securities Co., Ltd. имеются недостатки, а управление комплаенсом является ненадлежащим. Кроме того, Пекинский филиал Zhongshan Securities Co., Ltd. не сохранил в полном объеме доказательственные следы (service trail) услуг инвестиционного консультирования.

Указанные действия нарушают требования статьи 3 и пункта 4 статьи 6《办法 о комплаенс-управлении компаний по ценным бумагам и компаний по управлению инвестиционными фондами》 (Указ CSRC №166), а также пункта 1 статьи 27《Временных правил о деятельности инвестиционных консультантов по ценным бумагам》 (публикация CSRC〔2020〕66).

Согласно пункту 1 статьи 32《办法 о комплаенс-управлении компаний по ценным бумагам и компаний по управлению инвестиционными фондами》 (Указ CSRC №166) и пункту 32《Временных правил о деятельности инвестиционных консультантов по ценным бумагам》 (публикация CSRC〔2020〕66) — я подчеркиваю: речь идет о пункте 1 статьи 32 и пункте 32 — Управление КНР по ценным бумагам в Пекине решило применить к Пекинскому филиалу Zhongshan Securities Co., Ltd. административные меры надзорного характера в виде вынесения предписания-предупреждения.

Управление КНР по ценным бумагам в провинции Аньхой 4 августа 2025 года опубликовало решение о применении мер с требованием исправить нарушения в отношении Пекинского? (не: здесь исходный текст — «合肥分公司»), а 8 августа 2025 года опубликовало решение о применении мер надзорных бесед в отношении Хуан Ли. После проверки установлено, что Пекин? (в оригинале: «合肥分公司» — филиал в Хэфэе) Zhongshan Securities Co., Ltd. имел проблемы, связанные с нарушениями, а именно: имела место незаконная передача третьей стороне деятельности по привлечению инвесторов, а также ненадлежащее управление персоналом. Это нарушает требования пункта (7) статьи 8《办法 об управлении брокерским бизнесом》（Указ CSRC №204) и статьи 3《办法 о комплаенс-управлении компаний по ценным бумагам и компаний по управлению инвестиционными фондами》（Указ CSRC №166). Хуан Ли, будучи руководителем Пе? (в оригинале: «合肥分公司») филиала Zhongshan Securities Co., Ltd. в Хэфэе, несет непосредственную ответственность за это. Согласно статье 43《办法 об управлении брокерским бизнесом》 и пункту 1 статьи 32《办法 о комплаенс-управлении компаний по ценным бумагам и компаний по управлению инвестиционными фондами》, Управление КНР по ценным бумагам в провинции Аньхой решило применить к филиалу Zhongshan Securities Co., Ltd. в Хэфэе административные надзорные меры с требованием исправить нарушения; а к Хуан Ли применить административные надзорные меры в виде проведения надзорной беседы и внести соответствующую информацию в досье добросовестности (诚信档案) рынка ценных бумаг и срочного рынка.

Управление КНР по ценным бумагам в городе Сямэнь 3 декабря 2025 года опубликовало решения: о применении мер с требованием исправить нарушения в отношении филиала Zhongshan Securities Co., Ltd. в Сямэни; решение о применении меры в виде вынесения предписания-предупреждения в отношении Су Сяолэй; и решение о применении меры в виде вынесения предписания-предупреждения в отношении Ма Миньхуа. После проверки установлено, что Управление КНР по ценным бумагам в Сямэни выявило, что в Пе? (в оригинале: «厦门分公司») филиале Zhongshan Securities Co., Ltd. в Сямэни контроль комплаенса является недостаточным; сотрудники компании поручали заниматься привлечением клиентов лицам, не являющимся ценными брокерами (securities brokers). Руководитель, обходя внутренние положения по управлению, использовал имя брокера, а также прикреплял («подвешивал») клиентов для получения комиссионных за достижение показателей. Управление КНР по ценным бумагам в Сямэни решило применить к филиалу Zhongshan Securities Co., Ltd. в Сямэни надзорные меры в виде требования исправить нарушения; к Су Сяолэй и Ма Миньхуа — надзорные меры в виде вынесения предписаний-предупреждений, а также в соответствии с《办法 об надзоре за добросовестностью в сфере рынков ценных бумаг и срочных рынков》 внести соответствующие сведения в досье добросовестности.

Управление КНР по ценным бумагам в Шэньчжэне 27 февраля 2026 года опубликовало объявление о вынесении предписаний-предупреждений в отношении Zhongshan Securities и Ло Юна — руководителя, курирующего брокерский бизнес в Zhongshan Securities, а также Цзян Чэна — директора по комплаенсу Zhongshan Securities. Согласно объявлению, в процессе ведения брокерского бизнеса Zhongshan Securities имеются проблемы: слабость в управлении филиалами и персоналом, ненормативность маркетинговой и рекламной деятельности, недостаточность контроля в сотрудничестве с маркетинговыми партнерскими интернет-платформами третьих лиц и т.п. Ло Юн, являясь на тот момент руководителем высшего управленческого уровня, курирующим брокерский бизнес, а Цзян Чэн — директором по комплаенсу, несут ответственность за соответствующие нарушения компании. Управление КНР по ценным бумагам в Шэньчжэне применило к указанным компании и лицам административные надзорные меры в виде вынесения предписания-предупреждения. На официальном сайте Zhongshan Securities указано, что Ло Юн — директор компании и генеральный директор, а Цзян Чэн — член Комитета по управлению компании и директор по комплаенсу.

Ниже приведен оригинальный текст:

О решении о применении к Пекинскому филиалу Zhongshan Securities Co., Ltd. административных надзорных мер в виде вынесения предписания-предупреждения

Пекинский филиал Zhongshan Securities Co., Ltd.:

После проверки установлено, что в период вашей работы в компании у Мен Вэй имели место действия, связанные с ненадлежащим управлением соответствием принципам надлежащей пригодности инвесторов, недостаточностью раскрытия рисков, а также наличием вводящих в заблуждение формулировок в обслуживании клиентов. Вышеуказанные действия Мен Вэй отражают, что во внутреннем контроле вашей компании имеются недостатки, а управление комплаенсом является ненадлежащим. Кроме того, ваша компания не сохранила в полном объеме доказательственные следы (service trail) услуг инвестиционного консультирования.

Указанные действия нарушают требования статьи 3 и пункта 4 статьи 6《办法 о комплаенс-управлении компаний по ценным бумагам и компаний по управлению инвестиционными фондами》（Указ CSRC №166), а также пункта 1 статьи 27《Временных правил о деятельности инвестиционных консультантов по ценным бумагам》（публикация CSRC〔2020〕66).

Согласно пункту 1 статьи 32《办法 о комплаенс-управлении компаний по ценным бумагам и компаний по управлению инвестиционными фондами》（Указ CSRC №166) и пункту 32《Временных правил о деятельности инвестиционных консультантов по ценным бумагам》（публикация CSRC〔2020〕66), наше управление решило применить к вашей компании административные меры надзорного характера в виде вынесения предписания-предупреждения.

Если вы не согласны с настоящими мерами надзорного характера, вы можете в течение 60 дней с даты получения данного решения подать заявление о административном пересмотре в Комиссию по регулированию ценных бумаг Китая, а также можете в течение 6 месяцев с даты получения данного решения обратиться в суд, обладающий соответствующей юрисдикцией. В период административного пересмотра и судебного разбирательства вышеуказанные меры надзорного характера не приостанавливаются.

Управление Китайской комиссии по регулированию ценных бумаг в Пекине

31 марта 2026 года

(Ответственный редактор: Хуа Цинцзянь)

Огромные массивы новостей и точные разъяснения — всё в приложении Sina Finance APP