Объявление о ходе выполнения мероприятий, связанных с применением иных мер предупреждения риска в отношении акций компании Hainan Hulusha Pharmaceutical Group Co., Ltd.

Войдите в приложение SINA Finance, чтобы выполнить поиск по 【раскрытие информации】, чтобы увидеть больше уровней оценки

Код ценной бумаги: 605199 | Краткое наименование: ST Huluvá | Номер уведомления: 2026-017

Группа компаний Hainan Huluwaji Medicine Co., Ltd.

О прогрессе в связи с применением к акциям компании иных мер по предупреждению рисков

Настоящим совет директоров и все его члены гарантируют, что в содержании данного объявления нет никаких ложных сведений, вводящих в заблуждение утверждений или существенных упущений, и принимают на себя юридическую ответственность за достоверность, точность и полноту его содержания.

Ключевая информация:

● Группа компаний Hainan Huluwaji Medicine Co., Ltd. (далее — «компания») за 2024 год получила аудиторский отчет с отрицательным мнением по внутреннему контролю; в соответствии с пунктом 9.8.1 Правил листинга акций на Шанхайской фондовой бирже, акции компании с 30 апреля 2025 года были введены в режим иных мер по предупреждению рисков.

● В соответствии с пунктом 9.8.5 Правил листинга акций на Шанхайской фондовой бирже: «Если акции листинговой компании подлежат введению иных мер по предупреждению рисков из-за обстоятельств, предусмотренных пунктом (ii) — (v) пункта 9.8.1(первой части), в период применения иных мер по предупреждению рисков компания должна как минимум 1 раз в месяц раскрывать уведомление-подсказку, с поэтапным раскрытием прогресса в решении соответствующих вопросов». Компания будет раскрывать 1 раз в месяц информацию о прогрессе по соответствующим вопросам иных мер по предупреждению рисков, информируя о связанных рисках.

I. Основные сведения о том, что к компании применены иные меры по предупреждению рисков

Поскольку по результатам за 2024 финансовый год внутренний контроль компании был оценен аудиторами (особое генеральное партнерство) Lixin Accounting Firm путем выдачи «Отчета аудита внутреннего контроля» с отрицательным мнением, в соответствии с пунктом 9.8.1, подпункт (iii), Правил листинга акций на Шанхайской фондовой бирже, в виде «аудиторского отчета по внутреннему контролю за финансовую отчетность за последний финансовый год, в котором выражено мнение, что невозможно выразить мнение, или отрицательное мнение, либо непредставления внутреннего контрольного аудиторского отчета финансовой отчетности в соответствии с требованиями», акции компании с 30 апреля 2025 года были введены в режим иных мер по предупреждению рисков. Подробное содержание см. в объявлении компании от 29 апреля 2025 года «Группа компаний Hainan Huluwaji Medicine Co., Ltd. об осуществлении иных мер по предупреждению рисков и приостановке торгов» (номер объявления: 2025-033).

II. Меры, принятые после введения иных мер по предупреждению рисков

1、По проблемам, указанным в отчете аудита внутреннего контроля, специальная группа по конкретному исправлению компании, возглавляемая председателем совета директоров, продолжает совместно с отделом аудита, финансовым отделом, отделом исследований и разработок и т. п. проводить всестороннюю самопроверку. Проводится углубленная повторная проверка потенциальных рисков в бизнес-сценариях, таких как управление процессом разработки, предотвращение рисков по контрактам, финансовое управление и т. д.; при выявлении случаев ненормативности процесса разработки было предписано отделу исследований и разработок в установленные сроки дополнить и стандартизировать.

2、Компания продолжает организовывать проведение внутренней самопроверки внутреннего контроля и различных систем управления, дополнительно укрепляя управление внутренним контролем. Посредством внутреннего координационного надзора компания провела проверку рисков по недавно подписанным контрактам, строго стандартизировав процедуры инициирования и утверждения до подписания контрактов. В отношении договоров по исследованиям и разработкам применяется специальное управление по инициативному утверждению. Перед подписанием договоров бизнес-подразделения должны представить доклад об инициативном утверждении; совместная оценочная группа, состоящая из нескольких отделов, включая финансы, юриспруденцию, исследования и разработки и т. д., проводит комплексную оценку необходимости проекта, обоснованности бюджета и соответствия требованиям. На стадии принятия решений и утверждения в зависимости от суммы и характера договора отдельно выносятся на рассмотрение заседание офисного руководства генерального менеджера, совет директоров или собрание акционеров. Для контрактов других типов, хотя процедура инициирования не требуется, все равно необходимо соблюдать механизм поэтапного делегирования полномочий на утверждение. В соответствии с суммой договора и характером бизнеса соответствующие руководители соответствующего уровня утверждают; финансовый и юридический отделы параллельно проверяют соблюдение положений по контрактам и финансовые риски, чтобы обеспечить нормативное, упорядоченное подписание контрактов.

3、Провести всестороннюю систематизацию всех этапов финансового учета, уточнить стандарты и требования для ключевых процессов, таких как признание доходов, расчет себестоимости, распределение расходов и т. п., и строго проводить обработку бухгалтерских записей в соответствии с бухгалтерскими стандартами и соответствующими положениями; добавить этап специальной внутренней проверки финансовых данных, стандартизировать процессы сбора, систематизации, архивирования и хранения финансовых материалов, чтобы обеспечить достаточную поддержку для финансового учета.

4、Компания продолжает продвигать нормативное функционирование внутреннего контроля. После завершения пересмотра внутренних контрольных документов, систематизации процессов и выявления точек риска упорядоченно организуется специальная проверка исполнения внутренних контрольных документов. Проверка проводится путем опросов и выборочных проверок, с фокусом на охват исполнения полного цикла ключевых бизнес-контрактов, усиливая эффективность исполнения внутреннего контроля.

5、Компания организует, чтобы директора и руководители высокого уровня активно участвовали в соответствующих тематических тренингах, организуемых органами регулирования, углубляли понимание положений законодательства о ценных бумагах, повышали осведомленность о предотвращении рисков и о нормативной работе.

6、В отношении компании, которой 26 декабря 2025 года Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая был выдан «Уведомление о начале процедуры расследования»《Уведомление о начале процедуры расследования》. В связи с предполагаемыми нарушениями в сфере раскрытия информации и нормативных требований в соответствии с законами и нормативными актами, такими как Закон Китайской Народной Республики о ценных бумагах и Закон Китайской Народной Республики об административных наказаниях, Китайская комиссия по регулированию ценных бумаг приняла решение о возбуждении дела в отношении компании. В ходе расследования компания будет активно содействовать работе Комиссии по регулированию ценных бумаг, строго выполнять обязанности по раскрытию информации в соответствии с положениями и требованиями регулятора.

7、Компания провела консультации с аудиторской фирмой Zhengdan Zhiyuan (Шэньчжэнь) (особое генеральное партнерство) по вопросам финансового учета и аудита внутреннего контроля за 2025 год, своевременно обращалась за профессиональными мнениями, чтобы дополнительно повысить уровень корпоративного управления и заложить прочную основу для плавного и упорядоченного продвижения аудиторской работы компании за 2025 год.

8、Компания продолжает продвигать реализацию исправлений по внутреннему контролю; основное внимание уделяется таким работам, как обобщение результатов исправлений, подготовка отчета об исправлении по внутреннему контролю и коммуникации с аудиторскими организациями; работы по исправлению упорядоченно продвигаются в соответствии с планом.

9、Компания сосредоточилась на ключевой цели управления соответствием требованиям, активно усиливает связь и взаимодействие с регулирующими органами, укрепляет построение системы предотвращения рисков. Организованы встречи по разъяснению регуляторных политик для участия ключевых сотрудников; акцент — на корректировках политики в области внутреннего контроля, раскрытия информации и т. п.; одновременно проводятся мероприятия по тематическому обучению по вопросам соответствия требованиям; обучение на примерах усиливает осведомленность всех сотрудников о соблюдении требований. Цель — эффективно повышать уровень соответствия компании и возможности предотвращения рисков. Далее компания будет продолжать оптимизировать соответствующие работы, укрепляя основу для развития в сфере соблюдения требований.

Настоящим объявляется.

Совет директоров Группы компаний Hainan Huluwaji Medicine Co., Ltd.

31 марта 2026 года

Огромные объемы информации и точные разъяснения — все в приложении SINA Finance