Финансовый рулевой становится ответственным за соблюдение нормативов, 54-летняя женщина берет на себя две важные роли в Hongta Securities

登录新浪财经应用，搜索【информация о раскрытии】以查看更多 оценочных等级

（来源：读商时代）

За изменением роли стоит смена этапа развития в Red Tower Securities（红塔证券），а также предвещает, что она вступает в новый цикл — переход от «восстановления показателей» к «высококачественному развитию».

Издатель丨读商时代

Редактор丨李晓燕

近日，红塔证券 официально объявила, что Цзай Сюй назначена главным директором по комплаенсу（合规总监）с получением регуляторного одобрения; с этого дня она正式 приступает к исполнению обязанностей и продолжит совмещать должность главного риск-офицера. Судя по послужному списку, наиболее заметное ее преимущество — это «сквозной»（全链条）опыт работы, охватывающий сразу несколько направлений бизнеса.

За тридцатилетнюю профессиональную карьеру она последовательно работала на ключевых направлениях, включая финансовое управление денежными средствами, аудит и инспектирование, комплаенс-юриспруденцию, кредитный бизнес и т. д., практически охватывая основные звенья операционного управления брокерской компанией. В итоге она постепенно выстроила комплексную систему компетенций, включающую «понимание бизнеса, понимание финансов, понимание комплаенса, понимание риск-менеджмента, понимание надзора». Наложение таких многомерных навыков в отрасли обладает высокой степенью дефицитности и также закладывает прочную основу для ее нынешней трансформации роли.

Если вернуться к ее профессиональному старту, Цзай Сюй родилась в ноябре 1971 года. После окончания университета она сразу вошла в финансовую сферу и ранее последовательно занимала должности в China Industrial and Commercial Bank Yunnan Trust and Investment Co., Ltd., а также в Yunnan Jinlv Trust and Investment Co., Ltd. Начав с позиций на基层（基层岗位）, в ранний период она системно накопила понимание базовой логики финансового бизнеса и структуры рисков — это стало заделом для дальнейшего углубления в комплаенс, риск-менеджмент и финансовое управление.

После того как в 2002 году Цзай Сюй присоединилась к Red Tower Securities（红塔证券）, она начала работу на протяжении 24 лет. Она стартовала с бухгалтерии в финансовом управлении (funds finance department) и позиций, связанных с аудитом и инспектированием, постепенно формируя системное понимание полного финансового процесса компании. По мере накопления опыта она вошла в группу руководителей среднего звена: последовательно занимала должности заместителя генерального директора комплаенс-юридического отдела（выполняла обязанности руководителя）、генерального директора, а также генерального директора кредитного бизнес-отдела. С этого момента она стала в целом отвечать за комплаенс-менеджмент, юридические вопросы и риск-менеджмент в кредитном бизнесе. В этот период она не только глубоко участвовала в построении внутренних систем и регламентов компании, но и регулярно взаимодействовала с регуляторными органами, накапливая богатый опыт регуляторных коммуникаций и урегулирования рисков.

2023 год стал ключевым в ее карьерном маршруте. В августе того года Цзай Сюй была назначена финансовым директором（财务总监）и полностью координировала финансовое планирование и систему внутреннего контроля компании; в октябре она дополнительно заняла должность секретаря совета директоров（董事会秘书）, отвечая за раскрытие информации и управление отношениями с инвесторами. Тем самым она стала ключевым руководителем, который одновременно ведет два основных модуля — «финансы + раскрытие информации（信披）», глубоко участвуя в корпоративном управлении и стратегических решениях.

Кроме того, Цзай Сюй также занимала должность члена совета директоров от работников компании（职工代表监事）и параллельно входила в состав директоров Red Tower Red Soil Fund（红塔红土基金）, еще больше расширяя управленческий кругозор в сфере публичных фондов и опыт корпоративного управления. Изменения в компенсации также косвенно отражают рост ее ответственности и проявление ценности: согласно финансовой отчетности, в 2023—2025 годах годовая зарплата Цзай Сюй в Red Tower Securities（红塔证券）составляла 18.45M юаней, 84.81M юаней и 93.06M юаней соответственно — что демонстрирует высокую согласованность с восстановлением показателей компании и повышением ее роли.

На уровне результатов Red Tower Securities（红塔证券）уже вошла в очевидный канал восстановления и роста. Компания 27 марта раскрыла годовой отчет за 2025 год: в отчетном периоде выручка от основной деятельности составила 184.5k юаней, рост на 37,76%; чистая прибыль, относящаяся к владельцам компании（归母净利润）, составила 848.1k юаней, рост на 58,84%, и была продолжена рекордная серия прибыльности в течение 23 лет подряд. На этом фоне продвижение Цзай Сюй, имеющей комплексный бэкграунд по финансам и риск-менеджменту, на ключевую должность также выглядит вполне логичным.

Еще более важно, что «совмещение одной должности»（一肩挑）Цзай Сюй хорошо соответствует текущим направлениям регуляторной политики. С 2025 года регуляторные органы последовательно усиливают требования «интеграции комплаенса и риск-менеджмента», прямо указывая на необходимость сломать разделение по линиям и не допускать ситуации, когда «комплаенс и риск-менеджмент существуют как два отдельных слоя（两张皮）», а также продвигать брокерские компании к созданию единой системы риск-менеджмента. То, что Цзай Сюй одновременно занимает должности главного директора по комплаенсу и главного риск-офицера, — это прямой ответ на данную регуляторную идею.

В целом, если рассматривать ее карьерную траекторию, рост Цзай Сюй и темпы развития Red Tower Securities（红塔证券）находятся в высокой степени синхронизации: в 2023—2025 годах она участвовала в восстановлении показателей и росте в качестве руководителя финансового направления; начиная с 2026 года, она в роли «первого лица»（一把手）по комплаенсу и риск-менеджменту берет на себя ключевые обязанности по укреплению основ управления и удержанию нижней границы рисков. За изменением роли стоит смена этапа развития в Red Tower Securities（红塔证券）и также предвещает, что компания переходит от «восстановления показателей» к новому циклу «высококачественного развития».

Море информации, точный анализ — все в приложении Sina Finance