Руководитель отдела правоприменения CFTC: сосредоточиться на инсайдерской торговле, манипуляциях рынком и нарушениях AML/KYC

1 апреля Дэвид И. Миллер, руководитель отдела правоприменения Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), заявил в выступлении в Юридической школе Нью-Йоркского университета, что будущие усилия агентства по правоприменению будут сосредоточены на пяти ключевых направлениях: инсайдерская торговля, манипулирование рынком, рыночные злоупотребления, розничное мошенничество, а также нарушения в сфере противодействия отмыванию денег (AML) и соблюдения требований «Знай своего клиента» (KYC). Он прямо отметил, что правила по инсайдерской торговле также применяются к рынкам прогнозов, а торговля на основе нераскрытой существенной информации будет считаться незаконной и будет «активно расследоваться и преследоваться». Кроме того, CFTC планирует отойти от модели «правоприменение как регулирование» и сосредоточиться на ключевых незаконных действиях, таких как мошенничество и манипулирование. Агентство также намерено ввести новые политики сотрудничества, которые предоставляют послабления или даже пути к освобождению для организаций, проводящих самооценки, сотрудничающих в ходе расследований и завершающих корректирующие действия. Кроме того, CFTC усилит взаимодействие с биржами и судебными органами, чтобы нацеливаться на манипулирование рынком в энергетическом секторе и на мошенничество, облегчаемое новыми технологиями, такими как AI.