Руководитель отдела правоприменения CFTC США: сосредоточимся на пяти основных областях, включая инсайдерскую торговлю, манипуляции рынком, а также противодействие отмыванию денег, нарушения KYC и другие подобные направления.

Золотые финансовые новости: 1 апреля руководитель отдела правоприменения Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) Дэвид I. Миллер заявил во время выступления в Школе права Нью-Йоркского университета в Нью-Йорке, что в будущем правоприменение этого органа будет сосредоточено на пяти ключевых областях, включая: инсайдерскую торговлю, манипулирование рынком, злоупотребления на рынке, мошенничество с участием розничных клиентов, а также нарушения по противодействию отмыванию денег и требованиям KYC. Он также четко указал, что прогнозные рынки подпадают под такое же регулирование инсайдерской торговли; торговля с использованием не публично раскрытой существенной информации будет считаться незаконной и будет подвергаться «активному расследованию и уголовному преследованию». Кроме того, в направлении регулирования CFTC прекратит модель «правоприменение вместо регулирования» и перейдет к фокусу на ключевые составы правонарушений, такие как мошенничество и манипулирование. Также планируется внедрить новую политику сотрудничества: для организаций, которые проводят самостоятельную проверку, содействуют расследованию и завершили меры по исправлению, будет предусмотрен путь смягчения вплоть до освобождения от ответственности. Параллельно будет усилено взаимодействие с биржами и судебными органами, приоритетом станет пресечение манипулирования на энергетических рынках и мошенничества, реализуемого с использованием новых технологий, включая AI.