Решение Шэньчжэньского бюро по ценным бумагам и фьючерсам о применении мер предписания о необходимости исправления к компании Hualin Securities Co., Ltd.,谢胜军, Wang Cuicui,余斌,刘冬

Решение Управления по надзору за ценными бумагами города Шэньчжэнь о применении меры «предписание об устранении нарушений» в отношении Huacheng Securities Co., Ltd., Се Шэнцзюнь, Ван Цуйцуй, Юй Биня, Лю Дуна

Huacheng Securities Co., Ltd., Се Шэнцзюнь, Ван Цуйцуй, Юй Бинь, Лю Дун:

После проверки установлено, что Huacheng Securities Co., Ltd. (далее — Huacheng Securities) как организация, осуществляющая постоянное сопровождение в отношении размещения акций в рамках частного размещения компании Yili Clean Energy Co., Ltd. (далее — Yili Clean Energy) в 2016 году, а Се Шэнцзюнь, Ван Цуйцуй, Юй Бинь и Лю Дун — как уполномоченные представители, осуществляющие постоянное сопровождение по данному проекту. В процессе выполнения обязанностей по постоянному сопровождению процедуры проверки были недостаточными, не были выполнены обязанности по добросовестному и ответственному исполнению, не были выявлены такие проблемы, как неправомерное использование средств, привлечённых в результате выпуска, и несвоевременное раскрытие связанных гарантий со стороны Yili Clean Energy; в Huacheng Securities контроль качества и внутренний комитет по рассмотрению не обеспечили надлежащее «сдерживание и проверку», соответствующие выводы по проверке были недостаточно обоснованными, а во внутреннем контроле по инвестиционно-банковской деятельности имелись слабые звенья.

Данные действия Huacheng Securities, Се Шэнцзюня и Ван Цуйцуй нарушили положения пункта 1 статьи 4 «Временных мер по управлению работой андеррайтеров/представителей по сопровождению в сфере выпуска и листинга ценных бумаг» (Указ CSRC №137) и пункта 1 статьи 5 «Временных мер по управлению работой андеррайтеров/представителей по сопровождению в сфере выпуска и листинга ценных бумаг» (Указ CSRC №170); действия Юй Биня и Лю Дуна нарушили положения пункта 1 статьи 4 «Временных мер по управлению работой андеррайтеров/представителей по сопровождению в сфере выпуска и листинга ценных бумаг» (Указ CSRC №137). В соответствии с положениями статьи 62 «Временных мер по управлению работой андеррайтеров/представителей по сопровождению в сфере выпуска и листинга ценных бумаг» (Указ CSRC №137) и статьи 65 «Временных мер по управлению работой андеррайтеров/представителей по сопровождению в сфере выпуска и листинга ценных бумаг» (Указ CSRC №170) наше Управление решило применить к вам регулирующую меру в виде предписания об устранении нарушений, а также внести соответствующую запись в досье добросовестности на рынке ценных бумаг и фьючерсов.

Если вы не согласны с данной регулирующей мерой, вы можете подать заявление об административном пересмотре в Комиссию по регулированию ценных бумаг Китая в течение 60 дней со дня получения настоящего решения (заявление об административном пересмотре может быть направлено по почте/курьерской службой в Департамент по правовым вопросам Комиссии по регулированию ценных бумаг Китая), а также можете подать иск в течение 6 месяцев со дня получения настоящего решения в суд, обладающий соответствующей юрисдикцией. В период административного пересмотра и судебного разбирательства вышеуказанная регулирующая мера не приостанавливается.

Управление по надзору за ценными бумагами города Шэньчжэнь

18 марта 2026 года

Масштабные новости и точная интерпретация — всё в приложении Sina Finance APP