Руководство по контролю рисков при консолидированной отчетности для брокеров; 6 пилотных брокеров должны представить годовые отчеты по консолидированной отчетности до 30 апреля

Гэлонгхуй, 31 марта | По данным Caixin Global, надзор за включением брокерами в консолидированную отчетность уже перешел в стадию исполнения. Китайская ассоциация ценных бумаг опубликовала и выпустила последнюю исследовательскую работу — «Руководство по расчету операционных показателей риск-контроля при консолидации брокерских компаний», которое предназначено для отраслевого использования и заимствования для повышения уровня стандартизации управления консолидацией в отрасли. «Руководство по операциям» четко устанавливает шесть основных правил расчета; ключевыми направлениями являются оценка рисков по производным инструментам и проникающий надзор (penetration-based supervision). Внедрение руководства предполагает динамическую корректировку: брокерам предписывается укреплять возможности по оценке рисков и не допускать самовольного упрощения обработки риск-экспозиций, чтобы обеспечить для отрасли единые операционные стандарты риск-контроля при консолидации. Согласно ранее объявленным регуляторным договоренностям, 6 пилотных брокеров, включая CICC, China Merchants, CITIC, Haitong, CMBIG и Guotai Junan, должны до 30 апреля этого года представить консолидированную годовую отчетность за 2025 год; для брокеров, не входящих в первую партию, требуется провести подготовительные работы, а в целом предусмотренные дифференцированные меры адаптированы к текущей ситуации в отрасли.