002159, штраф на сумму миллиона! Исходный фактический контролер — пожизненно запрещен

【Вступление】ТриТе Каньдао (защита прав) опубликовала «Уведомление о предварительном извещении о административном наказании»: компании намерены назначить штраф 10,5 млн юаней, бывшему фактическому контролирующему лицу Эй Лумину — пожизненный запрет на участие в сделках на рынке ценных бумаг

Журналист China Fund News Цэнь Си

Еще одна листинговая компания получила штраф на уровне десятков миллионов!

29 марта днем компания ТриТе Каньдао опубликовала объявление: компания и соответствующие лица получили «Уведомление о предварительном извещении о административном наказании» (далее — «Уведомление»), выданное Управлением по делам ценных бумаг провинции Хубэй.

В связи с тем, что не были своевременно раскрыты вопросы, связанные с аффилированными сделками, а также из-за наличия существенных упущений в годовых отчетах за 2019 и 2020 годы, Управление по делам ценных бумаг провинции Хубэй намерено вынести ТриТе Каньдао предупреждение и назначить штраф в размере 10,5 млн юаней; назначить штраф в размере 11 млн юаней бывшему фактическому контролирующему лицу ТриТе Каньдао Эй Лумину и применить меры пожизненного запрета на участие в сделках на рынке ценных бумаг; другим четырем соответствующим ответственным лицам вынести предупреждение и назначить штрафы в диапазоне от 2,5 млн до 4,5 млн юаней.

Несвоевременное раскрытие использования средств

В течение двух лет подряд годовые отчеты содержат существенные упущения

В ходе расследования установлено, что ТриТе Каньдао и соответствующие лица главным образом имеют следующие предполагаемые факты незаконных действий:

Начиная с 2019 года, из-за потребностей в средствах косвенно контролирующего акционера — группы Дан Даи, ТриТе Каньдао перечисляла средства на указанные группы Дан Даи получающие субъекты; в итоге средства переводились группе Дан Даи и ее аффилированным лицам, а также партнерам, формируя некоммерческое использование средств аффилированными сторонами.

3 августа 2020 года — по 2020 год декабря ТриТе Каньдао не своевременно раскрыла сумму операций по переводу средств группе Дан Даи, составившую 340 млн юаней, что равно 31,89% от чистых активов за последний период, проверенных аудитом. В 2021 году ТриТе Каньдао не своевременно раскрыла сумму операций по переводу средств группе Дан Даи, составившую 1,904 млрд юаней, что равно 131,67% от чистых активов за последний период, проверенных аудитом. В январе 2022 года ТриТе Каньдао не своевременно раскрыла сумму операций по переводу средств группе Дан Даи, составившую 500 млн юаней, что равно 34,58% от чистых активов за последний период, проверенных аудитом. По указанной информации ТриТе Каньдао не раскрывала сведения своевременно в соответствии с правилами.

В то же время, в 2019 году ТриТе Каньдао и группа Дан Даи имели факты некоммерческого использования средств на сумму 1,423 млрд юаней, что равно 133,49% от чистых активов ТриТе Каньдао за 2019 год. В 2020 году ТриТе Каньдао и группа Дан Даи имели факты некоммерческого использования средств на сумму 370 млн юаней, что равно 25,59% от чистых активов ТриТе Каньдао за 2020 год. По данным о соответствующем некоммерческом использовании средств ТриТе Каньдао не раскрыла их в годовых отчетах за 2019 и 2020 годы, что привело к существенным упущениям в годовых отчетах.

На основании вышеуказанных проблем Управление по делам ценных бумаг провинции Хубэй намерено вынести ТриТе Каньдао предупреждение и назначить штраф в размере 10,5 млн юаней; назначить штраф фактическому контролирующему лицу ТриТе Каньдао Эй Лумину в размере 11 млн юаней; другим 4 соответствующим ответственным лицам вынести предупреждение и назначить штрафы в диапазоне от 2,5 млн до 4,5 млн юаней.

Кроме того, Управление по делам ценных бумаг провинции Хубэй указало, что Эй Лумин отдавал указания ТриТе Каньдао совершать соответствующие незаконные действия, являвшиеся предметом дела; действия носили крайне неблагоприятный характер, а обстоятельства нарушений — серьезные; кроме того, в течение 5 лет Эй Лумину уже применялись меры запрета на участие в сделках на рынке ценных бумаг, принятые этим управлением. Управление по делам ценных бумаг провинции Хубэй намерено принять решение: применить к Эй Лумину пожизненный запрет на участие в сделках на рынке ценных бумаг.

В августе 2023 года дело было возбуждено

Не затрагивает случаи обязательного делистинга в связи с серьезными незаконными действиями

Ранее ТриТе Каньдао в августе 2023 года раскрыла информацию о том, что Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая (CSRC) возбудила дело. С момента выхода результатов данного расследования прошло более двух лет.

Относительно влияния данного административного наказания на компанию ТриТе Каньдао сообщила: в соответствии с установлениями в «Уведомлении» компания не подпадает под случаи существенных незаконных действий, влекущие обязательный делистинг; также не подпадает под какие-либо другие случаи специального риска, подлежащие обозначению. Что касается вопроса о некоммерческом использовании средств, относящегося к исходному контролирующему акционеру, о котором говорится в «Уведомлении», то соответствующая сумма использованного основного долга и проценты были полностью возвращены денежными средствами в апреле 2022 года.

ТриТе Каньдао также заявила: все производственно-хозяйственные операции компании идут в обычном режиме, и указанные вопросы не окажут существенного влияния на производственно-хозяйственную деятельность компании. Совет директоров компании от имени компании приносит искренние извинения всем инвесторам в связи с данным вопросом.

До объявления ТриТе Каньдао компания Дан Даи, Эй Лумин и соответствующие листинговые компании уже подверглись регулирующим наказаниям. В феврале этого года CSRC опубликовала объявление о том, что строго пресекаются незаконные и нарушающие правила действия брокера Tianfeng Securities (защита прав). В нем отмечалось, что группа Дан Даи и Tianfeng Securities совместно осуществляли соответствующие незаконные действия, серьезно нарушив законы и нормы о ценных бумагах. Управление по делам ценных бумаг провинции Хубэй намерено в соответствии с законом назначить совокупный штраф в размере 25 млн юаней Tianfeng Securities и группе Дан Даи и применить к фактическому контролирующему лицу группы Дан Даи Эй Лумину пожизненный запрет на участие в сделках на рынке ценных бумаг.

В декабре 2025 года ST Renfu (защита прав) опубликовала решение Управления по делам ценных бумаг провинции Хубэй: группе Дан Даи назначили штраф 9 млн юаней, ST Renfu — штраф 8,5 млн юаней, а Эй Лумину — штраф 3,9 млн юаней и меры запрета на участие на рынке сроком на 7 лет.

Согласно публичной информации, группа Дан Даи ранее была крупнейшей частной группой предприятий в провинции Хубэй; она контролировала листинговые компании A-share, включая ТриТе Каньдао, ST Renfu, ST Mingcheng (защита прав), Tianfeng Securities и т. д. После вспышки кризиса «системы Дан Даи» также изменился контроль над ТриТе Каньдао, и Администрация района Ухань Дунху Новая технопромышленная зона стала фактическим контролирующим лицом ТриТе Каньдао.

По состоянию на закрытие торгов 27 марта цена акций ТриТе Каньдао составляла 19,18 юаня за акцию, а общая рыночная капитализация — 3,4 млрд юаней.

(Источник: China Fund News)

Массовые новости и точная интерпретация — всё в приложении Sina Finance