Zhongtai Securities опубликовала отчет о внутренней оценке внутреннего контроля за 2025 год, внутренний контроль финансовой отчетности получил безусловное аудиторское мнение

中访网数据  中泰证券股份有限公司 于 2026 年 3 月 30 日 发布了 2025 年度 内部控制 评价报告。报告基准日为 2025 年 12 月 31 日。公司董事会认为，已按照 企业 内部控制 规范体系 在 所有 重大 方面 保持了 有效的 财务报告 内部控制，且 报告基准日 不存在 财务报告 内部控制 重大 缺陷。同时，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

报告显示，内部控制评价范围涵盖了公司本部及八家主要子公司，其资产与营业收入占合并报表比例均为100%，业务覆盖治理结构、风险管理及各主要业务条线。公司重点关注经纪、信用、自营、投行、资管等业务以及子公司管理、信息技术等领域的风险。

根据披露的缺陷认定标准，财务报告内控重大缺陷的定量标准涉及资产错报占总资产比例1%以上或涉及股东权益错报占权益比例3%以上。非财务报告内控重大缺陷的定量标准为因内控缺陷造成的损失占总资产1%以上或占股东权益3%以上。

公司聘请的 容诚 会计师事务所 对公司 财务报告 内部控制 有效性 进行了 独立 审计，并出具了 无保留意见 的 内部控制 审计报告。报告指出，自评价 基准日 至 报告 发出日 之间，未发生 影响 内控 有效性 评价 结论 的 因素。对于 评价中 发现的 一般 缺陷，公司已落实整改，相关风险可控。2026 年度，公司表示将继续完善 内控体系，加强风险管理，以促进规范运作和稳定发展。

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