@Фьючерсная компания, недавно опубликовано Ассоциацией среднесрочных контрактов! Вступает в силу с 27 июня

3月27日，中国期货行业协会（далее — 中期协）официально опубликовала «Правила управления доступом брокерских компаний по фьючерсам к внешним информационным системам»（далее — «Правила управления»）。 Новые правила вступают в силу с 27 июня.

Управление на протяжении всего процесса

Как сообщается, «Правила управления» включают 24 статьи и в основном содержат следующее:

（一）Сфера управления и принципы. Во-первых, уточняется, что применение настоящих Правил распространяется на доступ фьючерсных компаний к внешним системам, а также дается определение внешней системы и внешнего клиента. Во-вторых, закрепляется, что при подключении внешних систем фьючерсная компания должна придерживаться理念（принципа） «когда не видно или не удается контролировать — не вести деятельность», подчеркивается, что технологии не должны менять бизнес-логику, и усилена ответственность фьючерсной компании как основного субъекта управления.

（二）Требования к управлению на протяжении всего процесса. Во-первых, требуется, чтобы фьючерсная компания создала и совершенствовала систему управления подключением внешних систем, построила полнофункциональную торговую систему и обеспечила сетевую изоляцию, а также четко определила управленческие обязанности различных подразделений. Во-вторых, требуется, чтобы фьючерсная компания выстроила механизмы, включая подписание обязательств, due diligence（надлежащую проверку）, тестирование системы, информирование о рисках, проверку подключения, мониторинг и контроль, подтверждение и обработку аномалий, управление рисками клиентов по категориям, а также обратные визиты/связь с клиентами; и чтобы осуществлялось управление на протяжении всего процесса для подключения внешних систем, торговли и выхода из них. В-третьих, отдельно указывается, что фьючерсная компания и ее сотрудники, занятые в соответствующей деятельности, не должны осуществлять шесть видов действий, что призвано предотвратить риски утраты контроля при доступе к внешним системам.

（三）Целевые положения по функциям раздельных счетов и субсчетов внешних систем. Ранее в ходе повседневного надзора регулирующие органы обнаруживали, что внешние клиенты используют внешние системы с функциями раздельных счетов и субсчетов для осуществления незаконной деятельности, такой как фьючерсное доверительное финансирование（配资）и т.п. Для дальнейшего усиления управления функциями раздельных счетов и субсчетов внешних систем и предотвращения рисков злоупотребления такими функциями 中期协 в «Правилах управления» подготовила целевые договоренности по использованию функций раздельных счетов и субсчетов.

Во-первых, обеспечить «контроль входа». Перед подключением внешней системы требуется, чтобы фьючерсная компания провела строгую проверку соответствия требованиям закона внешней системы с функциями раздельных счетов и субсчетов и подписала заключение по результатам проверки. Во-вторых, уточнить ответственность клиента. Делается письменное информирование внешнего клиента о рисках, с акцентом на юридическую ответственность и последствия, которые наступят при ненадлежащем использовании; требуется, чтобы соответствующие клиенты подписали письмо-обязательство, ежеквартально сообщали компании о торговых операциях и управлении по раздельным счетам и субсчетам, а также сотрудничали с компанией при проверке аномальных ситуаций. В-третьих, усилить непрерывную ответственность компании за управление. Требуется, чтобы фьючерсная компания как минимум один раз в каждый календарный год проводила обратный визит/связь с соответствующими клиентами, подтверждая, знает ли клиент о фактическом использовании счетов; при выявлении ненадлежащего/не своевременного сообщения о связанных с раздельными счетами и субсчетами вопросах или при наличии аномалий в содержании отчетности — немедленно провести проверку и обработку; усилить мониторинг аномального поведения и при обнаружении того, что клиент самовольно использует функции раздельных счетов и субсчетов, потребовать от фьючерсной компании немедленно прекратить услуги по подключению системы.

（四）Саморегулирование. Уточняется, что 中期协 может организовать и реализовать саморегулирующие проверки, а также применять саморегулирующие меры к фьючерсным компаниям и сотрудникам, нарушающим «Правила управления», и передавать в компетентные органы субъектов, подозреваемых в незаконной/недобросовестной деятельности, чтобы дополнительно побуждать фьючерсные компании в полном объеме выполнять требования по управлению подключением внешних систем.

Кроме того, «Правила управления» в виде приложения предоставляют обязательные положения для письма-обязательства о подключении клиентов и обязательные пункты для предупреждения о рисках.

Запрещенные шесть видов действий

В статье 21 «Правил управления» установлено, что фьючерсная компания и ее сотрудники, занятые в соответствующей деятельности, не должны осуществлять следующие действия:

（一）Создавать условия для того, чтобы клиенты незаконно использовали функции раздельных счетов и субсчетов, либо вести незаконную/недобросовестную деятельность;

（二）Не обеспечивать должное управление внешними клиентами и потворствовать их нарушению обязательств;

（三）Помогать клиентам фальсифицировать или скрывать информацию, относящуюся к внешней системе;

（四）Обходить передний контроль торговой системы компании и подключать внешние системы;

（五）Передавать клиенту или другим третьим сторонам полномочия по управлению или контролю торговой системой компании;

（六）Не своевременно и эффективно устранять риски, связанные с внешней системой, что влияет на безопасность информационной системы или порядок торгов на фьючерсном рынке.

Следует отметить, что для обеспечения плавного внедрения «Правил управления» предлагается установить 6-месячный переходный период. В течение 3 месяцев после публикации «Правил управления» фьючерсная компания должна завершить создание системы управления доступом внешних систем, совершенствовать механизмы мониторинга и контроля. В течение 3 месяцев после вступления в силу «Правил управления» фьючерсная компания должна завершить подписание ранее существующими внешними клиентами письма-обязательства и предупреждения о рисках.

Редактор: 战术恒

Верстка: 刘珺宇

Корректура: 姚远