Регуляторное исследование: соответствие правил трансграничного обмена данными брокеров — фокус на три основные проблемы

Известно, что Китайская ассоциация ценных бумаг проводит опрос среди брокеров по вопросам классификации и градации данных, а также соблюдения требований при трансграничных потоках, чтобы реально способствовать решению общих проблем сектора ценных бумаг. В опросе участвуют 50 пунктов, охватывающих важность определения данных, препятствия при трансграничных потоках, сложности внедрения политики и другие аспекты. Эксперты считают, что данное исследование сосредоточено на трех основных проблемах соблюдения требований к данным в текущем секторе ценных бумаг: во-первых, на интерпретации условий политики на практике, включая неоднозначности и ограничения применимости; во-вторых, на потребностях в трансграничной передаче данных в рамках группового управления, таких как раскрытие информации о иностранных эмитентах и препятствиях при передаче данных, необходимых для вертикальной интеграции и управления рисками (в соответствии с руководящими принципами по консолидации); в-третьих, на практических трудностях, связанных с механизмами межведомственного взаимодействия при классификации и градации данных, а также с неясностью границ определения ключевых данных и проблемами соблюдения требований при трансграничной передаче личных данных и бизнес-данных. (Цайляньшэ)