Гонконгское управление по борьбе с коррупцией совместно с Гонконгской комиссией по ценным бумагам и фьючерсам провели правоохранительные мероприятия, сообщили о внезапных обысках в двух китайских брокерских компаниях

Приложение “智通财经” сообщает, что 12 марта Управление по борьбе с коррупцией Гонконга (ICAC) выпустило заявление о проведении совместных правоохранительных мероприятий с Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) 10 и 11 марта, направленных на борьбу с инсайдерской торговлей и коррупцией. В рамках операции были привлечены к расследованию руководители трех лицензированных организаций, включая две брокерские компании и одну управляющую компанию хедж-фондов.

Во время совместных действий сотрудники ICAC и SFC обыскали 14 объектов, включая офисы указанных компаний и жилые помещения задержанных. Также были задержаны шесть мужчин и две женщины в возрасте от 35 до 60 лет. Среди задержанных — руководители двух брокерских компаний и управляющей компании хедж-фондов, а также посредник.

Сообщается, что руководители указанных брокерских компаний получили взятки на сумму свыше 4 миллионов гонконгских долларов от владельца управляющей компании хедж-фондов за раскрытие конфиденциальной информации о размещениях акций нескольких компаний, зарегистрированных в Гонконге, до их официального объявления.

Используя эти инсайдерские сведения, управляющая компания хедж-фондов открыла короткие позиции по соответствующим акциям, продавая их на рынке и/или заключая контракты на короткие акции (short equity swaps). После публичного объявления о размещениях акции упали в цене, и, по утверждению, фонд получил прибыль примерно в 315 миллионов долларов США от своих коротких позиций.

Сообщается, что в рамках расследования, начатого SFC, были выявлены возможные случаи коррупции, и дело было передано ICAC для дальнейшего расследования. В то же время SFC продолжает изучать инсайдерскую торговлю и другие нарушения в соответствии с Законом о ценных бумагах и фьючерсах.

Поскольку расследование продолжается, дополнительные комментарии не предоставляются.

Примечание:

1. Совместная операция проводилась в рамках соглашения, подписанного между ICAC и SFC.

2. Участники подозреваются в нарушении положений Закона о предотвращении взяточничества, включая дачу и получение взяток, а также в преступлениях, связанных с организованной и тяжкой преступностью, таких как отмывание денег и другие нарушения, связанные с инсайдерской торговлей и финансовыми преступлениями.