Рейтинги уровней 1-6 и уровень S; Администрация финансового надзора выпустила «Временное положение об оценке надзора компаний по управлению активами»

Вход в приложение Sina Finance для поиска 【信披】 и просмотра рейтингов оценки

北京商报讯（记者 宋亦桐）3月16日, согласно официальному сайту Управления финансового надзора, с целью углубленного внедрения решений Центрального финансового рабочего совещания по ускорению трансформации и развития дочерних компаний по управлению банковскими активами, совершенствования системы регулирования компаний по управлению активами, а также содействия построению дифференцированных моделей развития и надзора, Управление финансового надзора недавно опубликовало «Временное положение о рейтинговой оценке компаний по управлению активами» (далее — «Положение»), которое вступает в силу с момента публикации.

«Положение» состоит из пяти глав и двадцати шести статей, включает общие положения, элементы и методы рейтинговой оценки, организацию и реализацию, использование результатов оценки, а также приложения, устанавливает общие требования к рейтинговой оценке компаний по управлению активами, элементы оценки, основные процедуры и классификацию надзора.

一. Уточнение элементов и методов рейтинговой оценки. В «Положении» выделены шесть модулей оценки: корпоративное управление, способность управления активами, управление рисками, раскрытие информации, защита прав инвесторов и информационные технологии, каждому присвоены веса 10%, 25%, 25%, 15%, 15% и 10% соответственно. Также предусмотрены дополнительные баллы, штрафные баллы и факторы корректировки уровней для комплексной оценки деятельности и рискового состояния компаний по управлению активами.

二. Уточнение основных процедур рейтинговой оценки. Процесс включает самооценку организации, предварительную оценку, проверку, обратную связь по результатам. После завершения оценки, если в ходе мониторинга выявлены важные обстоятельства, ранее не учтённые, или произошли значительные изменения в рисковом или управленческом положении компании, результаты оценки могут быть динамически скорректированы.

三. Уточнение принципов классификационного надзора. Рейтинги делятся на уровни 1—6 и уровень S, что служит важной основой для распределения ресурсов надзора, допуска на рынок и применения дифференцированных мер регулирования. Компании уровня 1 и 2 считаются стабильными, с хорошим рисковым профилем, надзор осуществляется преимущественно внеплановыми и регулярными проверками, при этом приоритет отдается инновационным пилотным проектам, таким как пенсионные программы; компании уровней 3 и 4 имеют определённые или значительные рисковые проблемы, требуют усиленного контроля в ключевых областях, применения необходимых корректирующих мер, ограничения новых рисков, снижения существующих рисков и предотвращения их распространения; компании уровней 5 и 6 имеют серьёзные рисковые проблемы, требуют постоянного отслеживания изменений рисков, строгого ограничения и ликвидации высокорискованных операций, последовательного проведения мер по управлению рисками или выхода с рынка; компании уровня S — это компании, находящиеся в процессе реорганизации, под управлением или выводе с рынка, и не участвуют в текущей рейтинговой оценке.

Управление финансового надзора отмечает, что внедрение и реализация «Положения» способствует усилению регулировочной направленности, использованию рейтингов как «командного инструмента», стимулирует компании по управлению активами добросовестно выполнять доверительные обязанности; ускоряет трансформацию отрасли, способствует повышению инвестиционных и риск-менеджмент способностей компаний; помогает рационально распределять ресурсы надзора, повышая точность и научность контроля. В дальнейшем Управление планирует усилить контроль и руководство, обеспечить выполнение «Положения», постоянно повышать качество и эффективность надзорных мер, способствовать стабильному и нормативному развитию компаний по управлению активами, лучше обслуживать потребности населения в управлении богатством и способствовать высококачественному развитию реального сектора экономики.

Обширные новости и точный анализ — всё в приложении Sina Finance

Ответственный: Ли Линьлин