Федеральная служба ценных бумаг получила предупредительное письмо в связи с неадекватным надзором над использованием средств, привлеченных эмитентом, и другими нарушениями.

Китайская комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (CSRC) Шанхайский регулятор недавно выпустила административное постановление, направленное против компании Lianchu Securities Co., Ltd.

В постановлении указано, что Lianchu Securities Co., Ltd., выступая в роли доверенного управляющего облигациями компании Shangshi Leasing Co., Ltd., допустила недостаточную ответственность в ходе исполнения своих обязанностей: во-первых, недостаточный контроль за использованием привлечённых средств эмитентом; во-вторых, несвоевременное раскрытие временного отчёта о доверительном управлении и неспособность контролировать своевременное раскрытие временного отчёта эмитентом.

Данные действия не соответствуют положениям «Кодекса профессионального поведения доверенных управляющих корпоративных облигаций», «Правил листинга и передачи корпоративных облигаций на внебиржевом рынке Шанхайской фондовой биржи», «Руководства по применению правил саморегулирования корпоративных облигаций Шанхайской фондовой биржи» и «Положений о выпуске и торговле корпоративными облигациями».

В связи с этим Шанхайский регулятор CSRC принял административное решение — направить Lianchu Securities Co., Ltd. предупреждающее письмо.