«Рейтинг нарушений информирования брокерских компаний 315 за 2026 год» опубликован, четыре компании ранее были названы регуляторами.

Войдите в приложение Sina Finance, найдите 【信披】, чтобы ознакомиться с оценочными уровнями

运营商财经网讯

Наступает ежегодный Международный день прав потребителей 15 марта. За прошедший год в различных сферах финансового сектора неоднократно выявлялись случаи и явления, нарушающие права потребителей. Операторский финансовый портал провёл их систематизацию. В отношении брокерского сектора был подготовлен рейтинг «Операторский финансовый портал 2026 года по нарушениям прав потребителей в сфере ценных бумаг».

Во-первых, Шанхайский комитет по ценным бумагам сообщил, что компания Shenwan Hongyuan Securities в ходе своей деятельности допускала такие нарушения, как «некоторые частные фонды и продукты управленческих компаний не раскрывали важные сведения, способные повлиять на интересы инвесторов, в течение пяти дней с момента возникновения соответствующих событий», что противоречит установленным правилам, и за это ей было вынесено предупреждение и опубликовано уведомление.

Во-вторых, Комитет по ценным бумагам провинции Чжэцзян сообщил, что у компании Caitong Securities в сфере внебиржевых деривативов выявлены такие нарушения, как «несовершенная система управления базовыми активами, отсутствие своевременных и динамических корректировок связанных активов», что нарушает ряд правил, и ей было предписано устранить нарушения.

В-третьих, компания Financial Street Securities была отмечена за незаконные действия, такие как «незаконное продвижение или продажа продуктов платформ, выпущенных или реализуемых не компанией Financial Street Securities Co., Ltd. (ранее Heng Tai Securities Co., Ltd.), а также платформ, таких как Beijing Hengtai Puhui Information Service Co., Ltd., сотрудниками из разных регионов без соответствующих разрешений». Об этом сообщили в Внутренней комиссии по ценным бумагам Монголии, которая потребовала усилить внутренние проверки и подготовить отчёты о соблюдении нормативов.

В-четвертых, Комиссия по ценным бумагам Китая ранее уведомила о предварительных мерах административного взыскания и запрета на участие в рынке за нарушения Tianfeng Securities (защита прав). Компания Tianfeng Securities оказалась вовлечена в незаконное предоставление финансирования и нарушение требований по раскрытию информации для группы Dantong, что серьёзно нарушает законы и нормативы в сфере ценных бумаг. В результате Шанхайская фондовая биржа планирует применить максимально строгие дисциплинарные меры к Tianfeng Securities, группе Dantong и ответственным лицам.

В целом, хотя в основном головные офисы брокерских компаний не часто упоминаются в списках нарушений, такие компании всё равно склонны к правонарушениям, что нередко приводит к необратимым нарушениям прав инвесторов и потребителей. Поэтому брокерские компании должны усилить внутренний контроль и управление, чтобы защищать право потребителей на информацию и их право принимать решения.

(Редактор: Фу Чжэнь)

Множество информации и точный анализ — всё это в приложении Sina Finance.