Финансовый надзорный шторм в Гонконге продолжает развиваться! Руководителя DBS Bank Шень Инь отстранили от должности, ее муж ранее уже был под следствием

Хуасия Шибao журналист Ли Миньхуэй Пекинский репортаж

Недавно, согласно сообщениям СМИ, заместитель директора отдела по продаже облигаций банка DBS по фиксированному доходу Шэнь Ин (англ. Tina Shen) был приостановлен регулятором Гонконга — Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), и на официальном сайте HK SFC уже невозможно найти информацию о лицензии на имя “Tina Shen”.

Журналист “Хуасия Шибao” обратил внимание, что муж Шэнь Ин — Пан Цзюпэн, руководитель отдела по рынку акций и капиталовложений Guotai Junan International, который, по сообщениям, был недавно задержан и допрошен агентами антикоррупционной службы Гонконга.

“В отношении любых слухов или обвинений, связанных с предполагаемым участием этого лица в данном деле, банк DBS заявил, что данное событие не связано с его должностными обязанностями или деятельностью банка.” В ответ на вопрос о приостановке Шэнь Ин, сотрудник DBS Hong Kong 18 марта сообщил “Хуасия Шибao”, что поскольку это вопрос находится в компетенции правоохранительных органов, банк не может дать дополнительную информацию и обязуется полностью сотрудничать с соответствующими органами в ходе расследования.

Шэнь Ин приостановлена

По сообщениям, заместитель директора отдела по продаже облигаций банка DBS по фиксированному доходу Шэнь Ин был приостановлен регулятором HK SFC, и 16 марта утром на сайте HK SFC уже не было информации о его лицензии.

В отличие от понятия “приостановка торгов” акций на бирже, в контексте гонконгского финансового регулирования “приостановка деятельности” для профессиональных участников — это мера административного воздействия, которая подразумевает временное лишение или отзыв лицензии у лицензированных лиц, что ограничивает их возможность заниматься соответствующей финансовой деятельностью.

Общедоступные данные показывают, что Шэнь Ин присоединилась к отделу по фиксированному доходу банка DBS в 2021 году в должности заместителя директора по продаже облигаций. Ранее она работала в East Asia Bank и обладает богатым опытом в области продажи облигаций, особенно в сегменте долларовых облигаций китайских эмитентов и других продуктов с фиксированным доходом.

Стоит отметить, что несколько дней назад её муж — Пан Цзюпэн, руководитель отдела по рынку акций и капиталовложений Guotai Junan International (ECM), был задержан и допрошен агентами антикоррупционной службы Гонконга.

На сайте антикоррупционной службы Гонконга опубликовано сообщение, что в рамках борьбы с инсайдерской торговлей и коррупцией 10-11 марта проведена совместная операция под кодовым названием “Fuse” (Запал). В ходе операции были обысканы 14 объектов, включая офисы финансовых учреждений и жильё задержанных, и задержаны 6 мужчин и 2 женщины в возрасте от 35 до 60 лет, среди которых руководители двух лицензированных брокерских компаний и одной управляющей хедж-фондом компании, а также посредник.

По данным, в деле фигурируют крупные суммы взяток. Расследование показало, что один из старших руководителей брокерской компании получил взятку более 4 миллионов гонконгских долларов от руководителя хедж-фонда, а взамен передавал конфиденциальную информацию о планах нескольких гонконгских компаний-эмитентов провести размещение акций до их официального объявления. Используя эту инсайдерскую информацию, фонд открыл короткие позиции, продав акции напрямую и через договоры на обмен акциями, и после объявления о размещении получил прибыль примерно в 315 миллионов гонконгских долларов.

Несмотря на то, что в официальных сообщениях не указывается конкретная организация, рынок быстро сосредоточился на некоторых китайских брокерах. Вскоре после этого Guotai Junan International выпустила добровольное заявление, подтвердив, что регулятор посетил их основные офисы с обысками и изъял некоторые документы, а один из сотрудников, не являющийся членом совета директоров, был задержан для содействия расследованию. Компания подчеркнула, что приостановила все операции и полномочия этого сотрудника, при этом её бизнес и деятельность продолжают работать в обычном режиме.

Источник в СМИ сообщил, что задержанный для допроса — Пан Цзюпэн, руководитель отдела ECM Guotai Junan International.

“Пара” вызывает подозрения о рисках неправильного обмена информацией

После появления новости о приостановке Шэнь Ин, рынок сосредоточил внимание на возможных случаях утечки инсайдерской информации или её перемещении между организациями.

В этом контексте главный юрист Shanghai New Gu Law Firm Ван Хуайтао в интервью “Хуасия Шибao” отметил, что вполне понятно, что рынок обеспокоен возможными конфликтами интересов или рисками неправомерного обмена информацией, связанными с родственными связями ключевых сотрудников финансовых учреждений.

“С юридической и нормативной точки зрения, этот случай действительно поднимает вопросы эффективности внутреннего контроля и соблюдения правил информационной изоляции внутри финансовых организаций.” — сказал Ван Хуайтао. Он добавил, что согласно Гонконгскому Закону о ценных бумагах и фьючерсах и соответствующим кодексам, лицензированные организации обязаны внедрять и поддерживать эффективные механизмы “стен” (firewall), чтобы предотвратить неправомерное распространение конфиденциальной информации между отделами или связанными структурами.

Он также отметил, что наличие в паре супругов, оба из которых занимают важные позиции, теоретически увеличивает риск неправомерного распространения информации и может способствовать инсайдерской торговле или манипуляциям рынком.

“Это не только важный вопрос внутреннего аудита и комплаенса, но и ключевой аспект при проверке регуляторами наличия у посредников эффективных внутренних механизмов контроля.” — подчеркнул Ван Хуайтао. Он добавил, что расследование уже началось, и окончательные выводы о наличии нарушений можно будет сделать только после завершения официального расследования.

“Но в любом случае, этот случай служит тревожным звонком для всей отрасли, напоминая о необходимости переоценки и усиления мер по управлению рисками, связанными с личными связями сотрудников.” — продолжил Ван Хуайтао. Он отметил, что этот кейс может стать важным практическим примером для развития нормативных требований в гонконгском финансовом секторе, в том числе по вопросам внутренней отчетности сотрудников и механизмам контроля.

“Во-первых, при приеме на работу и в ходе работы могут потребовать более подробного раскрытия информации о близких родственниках, работающих в финансовой сфере, особенно у конкурентов или в связанных организациях, чтобы построить более полную карту связей. Во-вторых, для сотрудников с близкими отношениями, чьи должности связаны с чувствительной информацией или потенциальным конфликтом интересов, могут вводиться более строгие меры隔离, такие как физическая изоляция, изменение прав доступа к информационным системам или даже перераспределение должностей. В-третьих, обучение сотрудников по вопросам соблюдения правил и предотвращения конфликтов интересов станет более конкретным, с разбором подобных случаев для повышения их чувствительности и профессиональной этики. В-четвертых, контрольные меры со стороны комплаенса могут стать более технологичными, например, с использованием анализа больших данных для выявления аномальных транзакций и потоков информации.” — заключил Ван Хуайтао. — “Эти меры не направлены на ограничение личной свободы сотрудников, а на поиск баланса между уважением к личной жизни и обеспечением честности и справедливости на рынке, что укрепляет репутацию Гонконга как международного финансового центра.”