15 млн юаней максимального штрафа введено в действие! Tianfeng Securities получила серию штрафов от регулирующих органов, историческое бремя устранено

Войти в приложение Sina Finance, чтобы искать【信披】и просматривать оценки уровня проверки

21世纪经济报道, журналист孙永乐

13 марта Тяньфэн Цзиньцзюань (601162.SH) официально объявила о получении решения о административном наказании от湖北证监局, а также еще трех штрафных уведомлений.

Специалисты отмечают, что результат наказания совпадает с предварительным уведомлением о административном наказании, что свидетельствует о полном завершении соответствующих регуляторных процедур.

Тяньфэн Цзиньцзюань заявила, что компания искренне принимает и решительно выполняет решение, что ознаменовало окончательное устранение исторических рисков, связанных с прошлым, а также успешное внедрение комплексных мер по исправлению, стабильную работу и развитие. Компания вышла на новый этап устойчивого развития.

Штраф в размере 15 миллионов юаней

13 марта Тяньфэн Цзиньцзюань объявила, что в связи с предполагаемыми нарушениями раскрытия информации и незаконным предоставлением финансирования, она получила решение о наказании от湖北证监局.

По результатам проверки, в период с 2020 по 2022 год Тяньфэн Цзиньцзюань незаконно предоставляла финансирование бывшему крупнейшему акционеру — группе 当代集团, не раскрывая связанные сделки, а также совместно с группой 当代集团 осуществляла соответствующие нарушения законодательства о ценных бумагах.

В соответствии с решением, Тяньфэн Цзиньцзюань предупреждена и оштрафована на 15 миллионов юаней. Тогдашний председатель правления Ю Лэй, заместитель президента и финансовый директор Сюй Синь и другие руководители также получили предупреждения и штрафы за нарушения, при этом Ю Лэй и Сюй Синь были отстранены от участия в рынке на всю жизнь.

Кроме того, Тяньфэн Цзиньцзюань опубликовала еще три уведомления о регуляторных мерах, связанных с тремя документами о наказании, основными из которых являются два факта нарушения:

Первое — получение решения о административных мерах от 湖北证监局. Эти меры связаны с серией исторических нарушений, допущенных в период «当代系», и предусматривают приостановку деятельности по продаже частных фондов на два года.

В соответствии с решением, компания допустила ряд нарушений: продвижение финансовых продуктов, не являющихся собственностью компании, нарушение правил сотрудничества с武汉当代天信财富投资管理有限公司, продажа частных инвестиционных фондов без разрешения, неосторожные управленческие решения, слабый контроль за дочерними компаниями и филиалами, недостаточный контроль рисков и другие.

Также выявлены неточности в раскрытии информации о результатах деятельности за 2022 год, нарушение стандартов при подготовке и публикации аналитических отчетов, несоблюдение правил при реализации инвестиционных банковских проектов, недостатки в организации и управлении приватными фондами, а также нарушения в управлении персоналом и ведении документации, а также нарушение обещаний по деятельности дочерней компании по недвижимости.

В связи с этим 湖北证监局 приняла решение о приостановке деятельности по продаже частных фондов на два года и обязала компанию принять меры по дисциплинарной ответственности соответствующих сотрудников.

Также председатель правления, генеральный директор, директор по соблюдению нормативных требований и главный риск-менеджер должны пройти регуляторный разговор 19 марта в 10:00. Компания 天风天睿投资有限公司 также получила меры по приостановке создания новых частных фондов на один год и предупреждение.

Второе — получение предварительного уведомления о наказании и решения от 福建证监局. В связи с предполагаемыми нарушениями раскрытия информации о изменениях в структуре владения 永安林业, Тяньфэн Цзиньцзюань ранее была подвергнута расследованию со стороны 中国证监会.

По результатам проверки, 31 декабря 2021 года суд среднего уровня города Цюаньчжоу вынес «исполнительное постановление», согласно которому 苏某旭 и 福建南安雄创投资中心 (有限合伙) должны передать Тяньфэн Цзиньцзюань 4137,2 миллиона акций 永安林业 и дивиденды для погашения соответствующих долгов, при этом указано, что «вышеуказанные имущественные права переходят с момента вручения этого постановления».

В тот же день Тяньфэн Цзиньцзюань, выступая в роли исполнителя, подписала указанное постановление, а ее доля в 永安林ей составляет 12,29% уставного капитала. Однако компания не своевременно раскрыла информацию о изменениях в владении акциями 永安林ей.

В соответствии с новым решением о наказании, 福建证监局 обязала компанию исправиться, предупредила и оштрафовала на 4 миллиона юаней, а также предупредила президента компании Ван Линцзинь и оштрафовала его на 1,4 миллиона юаней.

Тяньфэн Цзиньцзюань заявила, что в настоящее время не нарушает другие предупреждения о рисках или требования о принудительном выводе с рынка, а текущая деятельность ведется в нормальном режиме.

Полное устранение наследственных проблем

Сообщается, что настоящее наказание является результатом полного урегулирования наследственных проблем, возникших в период работы с частными акционерами.

Тяньфэн Цзиньцзюань отметила, что с начала проверки регулятора активно сотрудничала, выясняла факты и брала на себя ответственность. После официального вручения решения о наказании все регуляторные процедуры завершены, и долгосрочные бремена, сдерживающие развитие компании, полностью устранены, что позволяет разорвать связь с прошлым риском и устранить ключевые препятствия для высокого качества развития.

По информации 21世纪经济报道, после прихода государственных инвесторов, Тяньфэн Цзиньцзюань сосредоточилась на перестройке управления и системной реконструкции системы соблюдения нормативных требований. В частности, были предприняты меры по усилению партийного руководства, совершенствованию механизмов принятия решений «три важнейших»; созданию системы проверки соответствия по всем бизнес-направлениям, усилению контроля за дочерними компаниями; развитию культуры соблюдения нормативных требований, закреплению ответственности за соблюдение правил всеми сотрудниками, укреплению системы на уровне политики, процедур и культуры.

По данным Тяньфэн Цзиньцзюань, на сегодняшний день все работы выполнены в срок и успешно реализованы, уровень соблюдения нормативных требований значительно повысился.

Аналитики рынка отмечают, что данное событие является важным этапом очистки рисков для Тяньфэн Цзиньцзюань и ярким примером для отрасли. Регуляторные органы законно и строго применяют меры наказания, ясно обозначая приоритеты — «преследование первых нарушителей и наказание соучастников», что демонстрирует решимость в усилении контроля за деятельностью ценных бумаг и борьбе с нарушениями. Это также подчеркивает необходимость строгого соблюдения нормативных требований и правил работы в отрасли.

Кроме того, путь восстановления управления и устранения рисков, реализуемый Тяньфэн Цзиньцзюань при поддержке государственных инвесторов, служит практическим примером для аналогичных компаний в отрасли, способствуя решению наследственных проблем, совершенствованию системы управления и переходу от пассивных мер к активной и качественной деятельности.

Некоторые аналитики считают, что очистка рисков открывает для Тяньфэн Цзиньцзюань новый цикл восстановления оценки, и ее инвестиционная привлекательность может вновь вернуться на рынок.

При поддержке основного акционера — Гонтай Групп — Тяньфэн Цзиньцзюань достигла заметных успехов в восстановлении операционных показателей, укреплении капитальной базы и поддержке реальной экономики. Компания прогнозирует, что в 2025 году чистая прибыль по группе достигнет 125–185 миллионов юаней, что станет лучшим результатом за последние два года и позволит компании выйти из убытков.

В 2025 году Тяньфэн Цзиньцзюань успешно завершит дополнительное размещение на 4 миллиарда юаней, что значительно укрепит капитал. В рамках стратегии соблюдения нормативных требований компания сосредоточится на основном бизнесе, продолжит повышать уровень обслуживания реальной экономики, за последние три года оказала финансирование на сумму около 930 миллиардов юаней.

Тяньфэн Цзиньцзюань заявила, что, ориентируясь на будущее, она будет считать завершение урегулирования наследственных рисков новым стартом, придерживаться принципов соблюдения нормативных требований и устойчивого развития, постоянно совершенствовать управление, системы контроля и профессиональные услуги.

«Компания сосредоточится на основном бизнесе, активно интегрируется в стратегию развития 湖北, ускорит создание финансового опорного пункта для высокого качества развития 湖北, внесет вклад Тяньфэн в стратегический подъем центрального региона», — говорится в заявлении Тяньфэн Цзиньцзюань.