【Действие SFC】Бывший RO компании Yuanta Securities обвиняется в нарушении нормативных актов при манипуляциях ценами, управлении секретным счетом - Запрещен SFC от работы в инвестиционной индустрии на 4,5 года и оштрафован на 1 млн. юаней

Бывший руководитель Yuanta Securities (Гонконг) Го Чжэжжун (RO), подозреваемый в проведении нарушающих правила «противопоставленных сделок» и управлении секретными счетами, наносящими ущерб интересам компании ради личной выгоды, был запрещен Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга возвращаться в индустрию на 4,5 года, с 19 марта 2026 года по 18 сентября 2030 года, а также оштрафован на 1 миллион гонконгских долларов.

Манипуляция противопоставленными сделками: ущерб интересам компании ради прибыли на счете жены

Расследование Комиссии показало, что в период с июля по ноябрь 2020 года, находясь в должности трейдера по собственным операциям в Yuanta, Го Чжэжжун использовал координированный торговый режим, осуществляя 25 сделок по опционным контрактам на индекс Hang Seng между собственным счетом Yuanta и внешним брокерским счетом его жены. Эти сделки были выгодны для счета его жены, но наносили ущерб интересам Yuanta, так как цена исполнения была выгодна его жене, а не компании, то есть в ущерб интересам Yuanta он обеспечивал номинальную прибыль своей супруге.

Одновременно расследование выявило, что Го Чжэжжун скрывал от Yuanta свою фактическую долю в счетах его жены, а также два своих торговых счета в другой брокерской компании, и личные торговые операции в этих счетах, что нарушало внутреннюю политику компании по торговле для сотрудников. Он неоднократно подавал ложные отчеты, препятствуя контролю за его личными сделками.

Комиссия считает, что действия Го Чжэжжуна носили серьезный характер и были проявлением недобросовестности, что вызывает сомнения в его пригодности для получения лицензии. При принятии решения о санкциях комиссия учла его сотрудничество в разрешении вопросов, поднятых регулятором, а также отсутствие у него дисциплинарных взысканий в прошлом.