Решение Хубэйского управления по надзору за ценными бумагами о принятии административных надзорных мер в отношении компании Tianfeng Securities Co., Ltd., включая приостановление соответствующих видов деятельности, обязательное наложение дисциплинарных взысканий на соответствующих лиц и регуляторное совещание

Войти в приложение Sina Finance, чтобы найти【信披】и ознакомиться с рейтингами оценки

(Источник: Хубэйский бюро по ценным бумагам)

Источник: Хубэйский бюро по ценным бумагам

Тяньфэн Цзиньсюэ (защита прав потребителей)股份有限公司:

В результате проверки выявлены следующие нарушения: часть сотрудников компании продвигают финансовые продукты, не являющиеся продуктами компании; компания незаконно сотрудничает с Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd. в осуществлении деятельности; компания незаконно продает закрытый инвестиционный фонд с фиксированным доходом «Fusheng Anxin Wěnjiàn 1号»; управленческие решения компании приняты без должной осторожности, контроль за дочерними компаниями и филиалами недостаточен, риски не контролируются эффективно. Кроме того, выявлены неточности в раскрытии информации о предварительной отчетности за 2022 год, нарушение правил при подготовке и публикации отдельных аналитических отчетов, несоблюдение стандартов при выполнении инвестиционных банковских проектов, недостатки в организации структуры и исправлении деятельности по приватным фондам, нарушения в управлении персоналом и ведении документации, а также нарушение обещаний по сфере деятельности дочерней компании по недвижимости. Эти нарушения свидетельствуют о недостатках в управлении компанией, внутреннем контроле и соблюдении нормативных требований.

Данные действия нарушают «Положение о управлении продажей финансовых продуктов брокерских компаний» (Объявление ЦБ № 34〔2012〕), статьи 4 и 8, «Руководство по внутреннему контролю брокерских компаний» (ЦБ № 260〔2003〕), статью 12, «Положение о надзоре за организациями по продаже публичных инвестиционных фондов» (Приказ ЦБ № 175), пункты 24(1) и 24(2), статьи 25 и 48, «Положение о регулировании деятельности брокерских компаний» (Постановление Госсовета № 653), статья 27, пункт 1, «Положение о раскрытии информации эмитентами» (Приказ ЦБ № 182), статья 3, пункт 1, «Временные правила публикации аналитических отчетов» (Объявление ЦБ № 20〔2020〕), статьи 3 и 10, «Положение о соблюдении нормативных требований брокерских компаний и управляющих компаний фондов» (Приказ ЦБ № 166), статьи 3 и 10, «Положение о надзоре за директорами, советниками, высшим руководством и сотрудниками фондовых компаний» (Приказ ЦБ № 195), статья 14, пункт 2, статьи 31 пункт 2, статья 56, «Руководство по надзору за публичными компаниями и их аффилированными сторонами» (Объявление ЦБ № 16〔2022〕), статья 12, пункт 1 и другие нормативные акты.

На основании «Положения о надзоре за деятельностью брокерских компаний» (Постановление Госсовета № 653), статьи 70, пункта 1, «Положения о соблюдении нормативных требований брокерских компаний и управляющих фондов» (Приказ ЦБ № 166), статья 32, пункт 1, «Положения о раскрытии информации эмитентами» (Приказ ЦБ № 182), статья 52, «Положение о надзоре за директорами, советниками, высшим руководством и сотрудниками фондовых компаний» (Приказ ЦБ № 195), статья 51, пункт 1, наше управление решило применить к вашей компании следующие меры надзора и контроля, а также внести запись в реестр добросовестных участников рынка ценных бумаг:

1. Ваша компания приостанавливает деятельность по продаже приватных инвестиционных продуктов на два года с момента получения настоящего решения.

2. В течение 10 рабочих дней с момента получения настоящего решения ваша компания обязана в соответствии с внутренними правилами провести дисциплинарные меры в отношении ответственных лиц, причастных к вышеуказанным нарушениям, и в течение 3 рабочих дней после принятия решения о наказании представить письменный отчет в наше управление.

3. Председатель совета директоров, генеральный директор, руководитель отдела соблюдения нормативных требований и главный риск-менеджер вашей компании должны прибыть в наше управление (адрес: Хубэй, г. Ухань, район Хуншань, Лоюйлу, 540) 19 марта 2026 года в 10:00 с действительными удостоверениями личности для проведения регуляторной беседы.

Если вы не согласны с мерами надзора и контроля, вы можете в течение 60 дней с момента получения настоящего решения подать административное обжалование в Комитет по регулированию ценных бумаг Китая или в течение 6 месяцев — обратиться в суд с иском по месту юрисдикции. В период рассмотрения жалобы или суда исполнение мер не приостанавливается.

Хубэйское бюро по ценным бумагам

12 марта 2026 года