Это платное пресс-релиз. Свяжитесь напрямую с распространителем пресс-релизов по любым вопросам.

Уведомление о слушании - CIRO проведет слушание по урегулирению дела PFSL Investments Canada Ltd.

CNW Group

Сб, 14 февраля 2026 г., 00:00 GMT+9 2 мин чтения

ТОРОНТО, 13 февраля 2026 г. /CNW/ — Назначено слушание перед панелью слушаний Канадской организации по регулированию инвестиций (CIRO) в соответствии с Правилами дилеров взаимных фондов для рассмотрения соглашения о урегулировании между сотрудниками CIRO Enforcement и PFSL Investments Canada Ltd. (PFSL).

Логотип Канадской организации по регулированию инвестиций (CIRO) (CNW Group/Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO))

Соглашение о урегулировании касается предполагаемых нарушений, что PFSL не смогла:

1.   
    
    1.   
        
        внедрить адекватные политики и процедуры, а также внутренний контроль для обеспечения подлинности, целостности и надежности подписей клиентов, собранных через электронные платформы подписей,  
          
          
          
        
         
    2.   
        
        должным образом проверять крупные и атипичные операции по выкупу, обработанные в счетах клиента,  
          
          
          
        
         
    3.   
        
        должным образом проверять крупные и атипичные инвестиции, сделанные двумя ее утвержденными лицами,  
          
          
          
        
         
    4.   
        
        внедрить адекватные политики и процедуры, а также внутренний контроль в отношении назначения доверенных контактных лиц, и  
          
          
          
        
         
    5.   
        
        иметь политики и процедуры относительно того, как утвержденные лица принимают назначения в качестве доверенных лиц и исполнителей по доверенности, обеспечивающие соблюдение Правил дилеров взаимных фондов (ранее MFDA Rules).

Если панель слушаний примет соглашение о урегулировании, оно станет открытым для публики. В случае принятия решения и соглашения, они будут доступны на сайте www.ciro.ca.

Дата слушания по урегулированию: 26 марта 2026 г., 14:30 (восточное время)

Место: Офис CIRO
40 Temperance Street, офис 2600, зал заседаний
Торонто, Онтарио M5H 0B4

Желающие получить дополнительную информацию могут заполнить эту форму.

Объявление о слушании по урегулированию доступно по ссылке:

PFSL Investments Canada Ltd. - Уведомление о слушании по урегулированию

PFSL является членом дилеров взаимных фондов во всех провинциях и территориях Канады с января 2022 года.

Канадская организация по регулированию инвестиций (CIRO) — это межканадская саморегулирующаяся организация, которая контролирует всех инвестиционных дилеров, дилеров взаимных фондов и торговую деятельность на рынках долговых обязательств и акций Канады. CIRO стремится защищать инвесторов, обеспечивать эффективное и последовательное регулирование, а также укреплять доверие канадцев к финансовому регулированию и управляющим их инвестициями. Для получения дополнительной информации посетите www.ciro.ca.

Все сведения о дисциплинарных производствах, касающихся текущих и бывших членов и индивидуальных регистрантов по правилам инвестиционных дилеров и частично консолидированным правилам (для инвестиционных дилеров), правилам дилеров взаимных фондов и Универсальным правилам рыночной честности (UMIR), доступны на сайте CIRO.

Продолжение статьи  

Информация о квалификациях и дисциплинарной истории, если таковая имеется, консультантов, в настоящее время работающих в инвестиционных фирмах, регулируемых CIRO, предоставляется бесплатно через сервис AdvisorReport. Информация о том, как подать жалобу на дилера, консультанта или на рынок, доступна по телефону 1-877-442-4322.

CIRO расследует возможные нарушения со стороны своих членов и индивидуальных регистрантов. В случае необходимости оно может инициировать дисциплинарные процедуры, которые могут привести к штрафам, приостановкам, постоянным запретам, исключению из членства или прекращению прав и привилегий для физических и юридических лиц.

Cision

Посмотреть оригинальный контент для загрузки мультимедиа:

Условия и Политика конфиденциальности

Панель управления конфиденциальностью

Подробнее