Итого штраф 40 млн юаней, Tianfeng Securities получила серию штрафов! Комиссии по ценным бумагам в двух местах и Shanghai Exchange одновременно приняли меры, бывший председатель совета директоров получил пожизненный запрет на входа на рынок, приостановка продажи частных инвестиционных продуктов на 2 года

Вечером 13 марта после торгов天风证券（601162.SH） были вынесены несколько штрафов. Согласно公告, в этот день 天风证券 получил от湖北证监局, 福建证监局 и Шанхайской фондовой биржи несколько решений о административных штрафах, мерах административного регулирования и дисциплинарных взысканиях, сумма штрафов превысила 40 миллионов юаней.

По результатам расследования 湖北证监局 установило, что в период с 2020 по 2022 годы 天风证券 подозревается в незаконном предоставлении финансирования и нарушениях раскрытия информации для бывшего крупнейшего акционера — 武汉当代科技产业集团股份有限公司 (далее «当代集团»). За это 天风证券 оштрафована на 15 миллионов юаней, пятеро ответственных лиц получили штрафы на сумму свыше 20 миллионов юаней, а бывший председатель правления余磊 и заместитель генерального директора许欣 были навсегда запрещены участвовать в рынке.

Расследование 湖北证监局 показало, что 天风证券 предоставляла финансирование 当代集团 за счет собственных средств. В период с 2020 по 2022 годы по требованию 当代集团 компания через дочерние структуры осуществляла перевод средств, направляла инвестиционные проекты по спасению, покупала облигации 当代系 и осуществляла обратные репо через собственный торговый отдел, всего предоставив 55,02 млрд юаней финансирования.

Из них 天风证券 возвратила 52,53 млрд юаней, оставшиеся 2,49 млрд юаней были взысканы через банкротных управляющих 当代集团 или суды.

Также 天风证券 предоставляла финансирование 当代集团 за счет активов клиентов на сумму 10,12 млрд юаней, покупая облигации 当代系 на первичном рынке и осуществляя обратные репо по двум частным фондам, что обеспечило 4,92 млрд и 15,2 млрд юаней финансирования соответственно.

Кроме того, 湖北证监局 выявило, что 天风证券 имела случаи продвижения финансовых продуктов, не являющихся собственными продажами компании, из-за чего было принято решение о приостановке деятельности по продаже частных фондов на 2 года. Также旗下天风天睿投资有限公司 было выявлено нарушение в управлении частными фондами и выпуске приватных облигаций вне рыночных условий, за что компания была приостановлена в создании новых частных фондов на 1 год.

13 марта 天风证券 также получила штраф от 福建证监局 за несвоевременное раскрытие информации о изменениях в долях владения 永安林业（000663.SZ), штраф составил 4 миллиона юаней, а тогдашний президент 王琳晶 был оштрафован на 1,4 миллиона юаней.

По решению Шанхайской фондовой биржи, 天风证券,余磊, 王琳晶 и еще 3 ответственных лица были публично осуждены;余磊 и许欣 признаны навсегда непригодными занимать должности в сфере ценных бумаг, такие как директор, наблюдатель или высшее руководство.

В ответ на вышеуказанные санкции 天风证券 заявил, что искренне принимает меры регулирования и строго выполняет все решения. Это событие ознаменовало окончательное устранение исторических рисков, и компания приступила к полномасштабной реформе. В настоящее время деятельность идет стабильно и организованно, компания готова к новому этапу устойчивого развития.

По итогам деятельности 天风证券 прогнозирует, что к 2025 году чистая прибыль, принадлежащая материнской компании, составит от 125 миллионов до 185 миллионов юаней, что позволит компании выйти из убытков.

(Данный материал не является инвестиционной рекомендацией, за риски, связанные с операциями, ответственность несет читатель)

Редактор: 陶玥阳

Источник:证券时报, 第一财经, 21世纪经济报道 и др.

Много информации, точный анализ — только в приложении 新浪财经