Урумчский банк был обязаны исправить нарушения, связанные с продажей фондов

2026-03-07 07:14:12

Генерация тезисов в процессе

2 марта Управление по ценным бумагам и фондовому рынку Синьцзян опубликовало решение о применении меры предписания об исправлении к Урумчицкому банку. В ходе проверки выявлены следующие нарушения в деятельности банка по продаже фондов:

Не представил в установленном порядке материалы о назначении руководителя отдела продаж фондов, что нарушает пункты 1 и 3 статьи 11, а также пункт 1 статьи 56 «Положения о надзоре и управлении руководителями, членами наблюдательных советов, высшим руководством и сотрудниками организаций, осуществляющих деятельность в сфере ценных бумаг и фондов» (Центральный комитет по ценным бумагам №195).
Не представил в установленном порядке отчет о проверке ухода руководителя отдела продаж фондов, что нарушает пункт 10 «Критериев содержания аудита и проверки отчетов о выходе сотрудников из сферы деятельности по продаже фондов» (Объявление ЦБ №2020/20).
Не включил показатели долгосрочной доходности инвесторов в систему оценки и оценки работы филиалов и сотрудников по продаже фондов, что нарушает пункт 1 статьи 30 «Положения о надзоре и управлении организациями, осуществляющими публичное размещение ценных бумаг и продажу инвестиционных фондов» (№175).
Не своевременно подал заявление о замене сведений, указанных в «Разрешении на ведение деятельности по операциям с ценными бумагами и фьючерсами», при изменениях, что нарушает пункт 3 статьи 5 «Положения о реализации <Положения о надзоре и управлении организациями, осуществляющими публичное размещение ценных бумаг и продажу инвестиционных фондов>» (Объявление ЦБ №2020/58).
Некоторые сотрудники, занимающиеся эксплуатацией и обслуживанием платформы управления информацией о продаже фондов, не получили квалификацию по работе с фондами, что нарушает пункт 1 статьи 17 «Положения о реализации <Положения о надзоре и управлении организациями, осуществляющими публичное размещение ценных бумаг и продажу инвестиционных фондов>» (Объявление ЦБ №2020/58).

В соответствии с пунктами 1 и 3 статьи 51 «Положения о надзоре и управлении руководителями, членами наблюдательных советов, высшим руководством и сотрудниками организаций, осуществляющих деятельность в сфере ценных бумаг и фондов» (№195) и пункта 53 «Положения о надзоре и управлении организациями, осуществляющими публичное размещение ценных бумаг и продажу инвестиционных фондов» (№175), Управление по ценным бумагам и фондовому рынку Синьцзяна приняло решение о применении меры предписания об исправлении в отношении Урумчицкого банка и внесло соответствующую запись в реестр добросовестных участников рынка ценных бумаг и фьючерсов. Банк должен уделять особое внимание соблюдению нормативных требований, усилить управление соответствием деятельности по продаже фондов, принять конкретные и эффективные меры по исправлению нарушений и в течение 30 дней после получения данного решения представить в управление письменный отчет о выполнении исправительных мероприятий. После проверки и оценки управления, меры будут считаться выполненными или нет.

(Управление по ценным бумагам и фондовому рынку Синьцзяна)

Редактор: Цянь Сяо-руй

Ключевые слова:

Посмотреть Оригинал

На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .