Dongxing Securities получает предупреждающее письмо по пяти вопросам, включая недостаточную должную проверку по нескольким проектам

Войдите в приложение Sina Finance, выполните поиск по【информация о раскрытии】, чтобы просмотреть более подробные уровни оценки

China Economic Net, Пекин, 6 апреля. Как следует из решения, опубликованного 2 апреля на сайте Бюро по надзору за ценными бумагами Пекина, о применении к China Dongxing Securities Co., Ltd. административной надзорной меры в виде вынесения предупреждающего письма, выяснилось, что в ходе размещения проектов «24 Shimen 01», «Aviation Investment 01 ưu», «Aviation Investment 01 次» China Dongxing Securities Co., Ltd. допускала такие проблемы, как недостаточность должной осмотрительности, отсутствие тщательной проверки достоверности документов эмиссии, наличие ошибочной информации в отчете доверительного управления и рабочих документах, ненадлежащее раскрытие информации, а также недостаточно строгие меры контроля в области комплаенс и внутреннего контроля.

Указанные действия нарушают положения пункта 1 статьи 6 и статьи 41 «Положения о выпуске и торговле корпоративными облигациями» (Указ CSRC № 222), пункт 7 и пункт 83(1) «Руководства по внутреннему контролю для инвестиционно-банковских видов деятельности компаний ценных бумаг» (объявление CSRC〔2018〕6), пункт 13(1) «Положений об управлении секьюритизацией активов дочерних компаний компаний ценных бумаг и компаний по управлению фондами» (объявление CSRC〔2014〕49), пункт 6 и пункт 8(1) «Руководства по должной осмотрительности для секьюритизации активов дочерних компаний компаний ценных бумаг и компаний по управлению фондами» (объявление CSRC〔2014〕49), а также пункт 2(1) и пункт 10(1) «Руководства по раскрытию информации по секьюритизации активов дочерних компаний компаний ценных бумаг и компаний по управлению фондами» (объявление CSRC〔2014〕49).

В соответствии с пунктом 69 «Положения о выпуске и торговле корпоративными облигациями» (Указ CSRC № 222) и статьей 46 «Положений об управлении секьюритизацией активов дочерних компаний компаний ценных бумаг и компаний по управлению фондами» (объявление CSRC〔2014〕49), Бюро по надзору за ценными бумагами Пекина решило применить к China Dongxing Securities административную надзорную меру в виде вынесения предупреждающего письма.

Оригинальный текст приведен ниже:

О решении о применении к China Dongxing Securities Co., Ltd. административной надзорной меры в виде вынесения предупреждающего письма

China Dongxing Securities Co., Ltd.:

После проверки установлено, что в ходе размещения проектов «24 Shimen 01», «Aviation Investment 01 ưu», «Aviation Investment 01 次» вашей компанией имелись такие проблемы, как недостаточность должной осмотрительности, отсутствие тщательной проверки достоверности документов эмиссии, наличие ошибочной информации в отчете доверительного управления и рабочих документах, ненадлежащее раскрытие информации, а также недостаточно строгие меры контроля в области комплаенс и внутреннего контроля.

Указанные действия нарушают положения пункта 1 статьи 6 и статьи 41 «Положения о выпуске и торговле корпоративными облигациями» (Указ CSRC № 222), пункт 7 и пункт 83(1) «Руководства по внутреннему контролю для инвестиционно-банковских видов деятельности компаний ценных бумаг» (объявление CSRC〔2018〕6), пункт 13(1) «Положений об управлении секьюритизацией активов дочерних компаний компаний ценных бумаг и компаний по управлению фондами» (объявление CSRC〔2014〕49), пункт 6 и пункт 8(1) «Руководства по должной осмотрительности для секьюритизации активов дочерних компаний компаний ценных бумаг и компаний по управлению фондами» (объявление CSRC〔2014〕49), а также пункт 2(1) и пункт 10(1) «Руководства по раскрытию информации по секьюритизации активов дочерних компаний компаний ценных бумаг и компаний по управлению фондами» (объявление CSRC〔2014〕49).

В соответствии с пунктом 69 «Положения о выпуске и торговле корпоративными облигациями» (Указ CSRC № 222) и статьей 46 «Положений об управлении секьюритизацией активов дочерних компаний компаний ценных бумаг и компаний по управлению фондами» (объявление CSRC〔2014〕49) я/мы решаем применить к вашей компании административную надзорную меру в виде вынесения предупреждающего письма. Вам следует извлечь уроки, тщательно выявить и исправить проблемы, создать и усовершенствовать систему внутреннего контроля, а также реально повысить уровень комплаенс-менеджмента.

Если вы не согласны с настоящими мерами надзорного управления, вы можете подать заявление о административном пересмотре в Китайскую комиссию по ценным бумагам и биржам в течение 60 дней со дня получения настоящего решения; также вы можете в течение 6 месяцев со дня получения настоящего решения подать иск в компетентный народный суд. В период пересмотра и судебного разбирательства вышеуказанные меры надзорного управления не приостанавливаются.

Пекинский надзорный орган Китайской комиссии по регулированию ценных бумаг

2 апреля 2026 г.

(Ответственный: Huáqīng Jiàn)

Огромный объем информации, точный разбор — всё в приложении Sina Finance