رئيس قسم تنفيذ قوانين هيئة تداول السلع الآجلة: التركيز على التداول الداخلي، والتلاعب بالسوق، وانتهاكات مكافحة غسيل الأموال ومعرفة عميلك

في 1 أبريل، صرّح ديفيد آي. ميلر، مسؤول الإنفاذ في لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC)، في خطاب ألقاه في كلية الحقوق بجامعة نيويورك بأن جهود الإنفاذ المستقبلية للوكالة ستتركّز على خمسة مجالات رئيسية: التداول من الداخل، والتلاعب بالسوق، والاعتداء على نزاهة السوق، والاحتيال على مستوى التجزئة، ومخالفات مكافحة غسل الأموال (AML) واعرف عميلك (KYC). وقد أشار صراحةً إلى أن لوائح التداول من الداخل تنطبق أيضًا على أسواق التنبؤ، وأن التداول استنادًا إلى معلومات جوهرية غير مُعلنة سيُعد غير قانوني وسيتم “التحقيق فيه وملاحقته جنائيًا بشكل نشط”. إضافةً إلى ذلك، تخطط لجنة CFTC للابتعاد عن نموذج “الإنفاذ باعتباره تنظيمًا” للتركيز على الأنشطة غير القانونية الأساسية مثل الاحتيال والتلاعب. كما تعتزم الوكالة إدخال سياسات تعاون جديدة تمنح تساهلًا أو حتى مسارات إعفاء للمؤسسات التي تجري تقييمات ذاتية، وتتعاون مع التحقيقات، وتستكمل إجراءات تصحيحية. علاوةً على ذلك، ستعزّز لجنة CFTC التعاون مع البورصات والجهات القضائية لاستهداف التلاعب بالسوق في قطاع الطاقة والاحتيال الذي تسهّله تقنيات جديدة مثل الذكاء الاصطناعي (AI).