Xiamen Qingda Red Grain Private Equity получил предупреждающее письмо за несоблюдение информирования инвесторов о рисках и других требований

Бэйцзин Ньюс, 27 марта. В последнее время Бюро по регулированию ценных бумаг провинции Сямэнь опубликовало решение о мерах административного надзора, нацеленное на Xiamen Qingda Honghe Private Fund Management Co., Ltd.

Согласно документу, Xiamen Qingda Honghe Private Fund Management Co., Ltd. в ходе осуществления деятельности по частным фондам допустила следующие нарушения: не полностью исполняла обязанность проявлять осторожность и должную осмотрительность, в течение длительного времени имелись случаи, когда не выполнялась регистрация подтверждения прав/бенефициарного владения по объектам инвестирования фондов, находящихся под ее управлением; не проводила для части обычных инвесторов, являющихся участниками находящихся под управлением частных фондов, информирование о рисках и предупреждающие процедуры с осуществлением полного аудио- или видеозаписывания.

Эти действия нарушают положения «Временных мер по надзору и управлению частными инвестиционными фондами» и «Правил управления надлежащей пригодностью инвесторов на рынке ценных бумаг и фьючерсов».

В связи с этим Бюро по регулированию ценных бумаг Сямэня решило применить к Xiamen Qingda Honghe Private Fund Management Co., Ltd. меры надзора в виде выдачи уведомления-заключения о предупреждении, а соответствующие обстоятельства занести в досье кредитоспособности.