О решении о применении меры по выдаче предупреждающего письма в отношении Госянь Цзюцзинь Цзюсяо Гуфэнь Гусяо Госянь

MaticHoleFiller · 2026-03-28T00:05:43+00:00

（Источник: Управление по ценным бумагам Чунцина）Источник: Управление по ценным бумагам ЧунцинаGuoxin Securities Co., Ltd.:После проверки установлено, что ваша компания, выступая в качестве доверенного управляющего корпоративных облигаций, не исполняла добросовестно обязанности по контролю за использованием привлеченных средств, что нарушает положения статьи 7 и пункта 1 статьи 6 «Правил выпуска и обращения корпоративных облигаций» (Постановление ЦБ №113) и «Правил выпуска и обращения корпоративных облигаций» (Постановление ЦБ №180).В соответствии с пунктом 58 «Правил выпуска и обращения корпоративных облигаций» (Постановление ЦБ №113) и пунктом 68 «Правил выпуска и обращения корпоративных облигаций» (Постановление ЦБ №180), наше управление решило применить административное регулирование в виде направления предупреждающего письма вашей компании и внесения записи в реестр добросовестных участников рынка ценных бумаг. Ваша компания должна серьезно усвоить уроки, усилить изучение соответствующих законов и нормативных актов, повысить

MaticHoleFiller

2026-03-28 00:05:43

（来源：重庆证监局）

来源：重庆证监局

国信证券股份有限公司：

经查，你公司作为公司债券受托管理人，存在未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高债券业务执业水平，采取有效措施避免发生违法违规行为。公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2026年3月10日

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

Посмотреть Оригинал

На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .

1 Лайков