【الأنشطة التنظيمية】 لجنة مكافحة الفساد ICAC بالتعاون مع هيئة الأوراق المالية والسلع تداهم 14 مكانًا وتعتقل 6 رجال و2 نساء، وهناك صناديق استثمارية استغلت معلومات داخلية لتحقيق أرباح بقيمة 3.15 مليار، ويُقال إنهم مرتبطون بكينتشن للأوراق المالية هونغ كونغ، كوتاي جونان الدولية ورأس مال ووجي

السوق يتداول أن هيئة مكافحة الفساد (ICAC) والهيئة السلسلة (SFC) بدأتا عملية مشتركة للتحقيق في مكاتب شركة CITIC Securities Hong Kong وGuotai Junan International (01788)، وهناك تقارير خارجية تشير إلى أن شركة Infini Capital التابعة ل钱涛 قد تكون متورطة في الأمر.

أصدرت هيئة مكافحة الفساد (ICAC) والهيئة السلسلة (SFC) بيانًا في منتصف النهار يفيد بأنهما بدأتا عملية مشتركة باسم “Fuse” في 10 و11 مارس لمكافحة التداول الداخلي والفساد، حيث تم تفتيش 14 موقعًا، بما في ذلك مكاتب الشركات المرخصة ومساكن الأشخاص المقبوض عليهم. كما قامت الهيئة باعتقال ستة رجال وامرأتين تتراوح أعمارهم بين 35 و60 عامًا. من بين المعتقلين مسؤولون كبار في شركتين مرخصتين للوساطة المالية وصندوق تحوط مرخص، بالإضافة إلى وسيط. وكشفت السلطات أن صندوق تحوط استغل معلومات داخلية لتحقيق أرباح تقدر بحوالي 315 مليون يوان.

كما نقلت وكالة بلومبرج عن مصادر أن بنك JPMorgan وUBS توقفا عن تقديم خدمات الوساطة الرئيسية (Prime Brokerage) لشركة Infini Capital قبل عدة أشهر.

آخر المستجدات في 13 مارس

أصدرت شركة Infini Capital بيانًا على موقعها الإلكتروني قالت فيه إنها على علم بالشائعات السوقية، وأن المعلومات الرسمية يجب أن تكون من هيئة مكافحة الفساد والهيئة السلسلة في هونغ كونغ، وأن الشركة لا تعلق على الأخبار غير المؤكدة. وأكدت التزامها بالقوانين واللوائح المحلية والتعاون الكامل مع الجهات الرقابية.

وأوضحت أن عملياتها وأنشطتها الحالية تسير بشكل طبيعي، وأن عمليات إدارة الاستثمارات واتخاذ القرارات لم تتأثر، وأن فريق العمل يواصل التركيز على خلق قيمة طويلة الأمد للمستثمرين والشركاء.

وشددت على أنها ستقوم بجمع الأدلة ضد وسائل الإعلام والأفراد الذين يروجون لمعلومات كاذبة أو يضللون السوق من خلال نشر “تفاصيل التحقيق” بشكل غير قانوني، مع الاحتفاظ بحقها في اتخاذ الإجراءات القانونية اللازمة لحماية حقوقها ومصالح السوق. ودعت الجميع إلى التعامل مع المعلومات السوقية بشكل عقلاني وعدم تصديق الشائعات أو نشرها، للحفاظ على بيئة سوق صحية ومستقرة.

آخر المستجدات في 12 مارس

أكدت هيئة مكافحة الفساد والهيئة السلسلة في منتصف النهار أن التحقيق المشترك يركز على مسؤولين كبار في شركات مرخصة، بما في ذلك شركتان للوساطة المالية وشركة إدارة صندوق تحوط، حيث يُشتبه في تلقي مسؤولين كبار في الشركات المرخصة رشاوى من مالك صندوق التحوط، تتجاوز 4 ملايين يوان، قبل الإعلان عن عمليات تخصيص الأسهم في شركات مدرجة في هونغ كونغ.

وباستخدام هذه المعلومات الداخلية، قام صندوق التحوط ببيع الأسهم المقترضة أو بعقد اتفاقات بيع الأسهم المستقبلية، لبناء مراكز بيع على الأسهم ذات الصلة، وعندما تم الإعلان عن عمليات التخصيص، انخفض سعر الأسهم، وحقق الصندوق أرباحًا تقدر بحوالي 315 مليون يوان من مراكمة مراكز البيع.

وجاءت هذه العملية بعد أن بدأت الهيئة السلسلة تحقيقًا أوليًا في أنشطة التداول الداخلي، وكشفت عن احتمالية وجود فساد، ثم تم إحالة القضية إلى هيئة مكافحة الفساد للتحقيق في الفساد، بينما تركز الهيئة السلسلة على التعامل مع مخالفات التداول الداخلي بموجب قانون الأوراق المالية والسلع. ونظرًا لاستمرار التحقيق، لم تصدر أي جهة تعليقًا إضافيًا.

ومن الجدير بالذكر أن شركة Infini Capital شهدت تغييرات في الموظفين مؤخرًا، حيث استقال钱涛 من منصبه كمسؤول مسؤولية (Responsible Officer) في نهاية العام الماضي.

شركة Guotai Junan International تؤكد احتجاز موظف للتحقيق

أصدرت شركة Guotai Junan International بيانًا صباح اليوم، تفيد فيه أن هيئة السلسلة وهيئة مكافحة الفساد زارتا مقر الشركة الرئيسي في هونغ كونغ في 10 مارس وفتشتا بعض المستندات، وأُعلمت أيضًا أن موظفًا (غير عضو في مجلس الإدارة) تم احتجازه للتحقيق من قبل هيئة مكافحة الفساد. وأكدت الشركة أنها تولي الأمر أهمية كبيرة وستتابع تطورات القضية عن كثب.

وأوضحت أن الشركة أوقفت جميع أنشطة الموظف المعني فور علمها بالتحقيق في 10 مارس، وأن جميع قطاعات الأعمال، بما في ذلك قطاع الاستثمار المصرفي، مستمرة بشكل طبيعي، وأن الوضع المالي للشركة مستقر، وأن جميع الأنشطة تتسم بالامتثال والنظام. وأكدت التزامها الدائم بالامتثال وإدارة الأعمال بحذر.

شركة CITIC Securities تؤكد تفتيش مكاتبها

أعلنت شركة CITIC Securities (06030) المدرجة في بورصة شنغهاي، في بيان على موقعها، أن هيئة الأوراق المالية في هونغ كونغ وشرطة مكافحة الفساد زارتا مكاتبها في هونغ كونغ يوم الثلاثاء (10 مارس) وفتشتا بعض المستندات، وأن أحد موظفي الشركة في فرع هونغ كونغ تم استجوابه من قبل الشرطة.

وأشارت الشركة إلى أنها تولي الأمر أهمية كبيرة وستتابع تطوراته، وأن مجلس إدارتها أكد أن أوضاع الشركة وعملياتها في هونغ كونغ طبيعية، وأن جميع الأنشطة تسير بشكل منظم ووفقًا للقوانين.

كما أكدت أنها ستلتزم بالإفصاح عن المعلومات وفقًا لقواعد الإدراج في السوق، وأن المستثمرين يجب أن يكونوا على دراية بمخاطر الاستثمار.

مستجدات 11 مارس

نقلت وكالة بلومبرج عن مصادر مطلعة أن السلطات في هونغ كونغ داهمت مكاتب شركة CITIC Securities Hong Kong وGuotai Junan International (01788) يوم الثلاثاء (10 مارس)، واحتجزت على الأقل مسؤولًا رفيعًا للاستجواب. وأشارت وكالة Caixin إلى أن على الأقل شركتين صينيتين للاستثمار المصرفي تعرضتا للمداهمة هذا الأسبوع، حيث تم احتجاز مدير سوق رأس المال (ECM) في Guotai Junan International، وهو潘举鹏 (Samuel Pan)، من قبل هيئة مكافحة الفساد، ويُشتبه في مساعدته في التحقيق.

وبحسب ملفه على LinkedIn، انضم潘举鹏 إلى Guotai Junan International في يونيو 2015، وترقى ليصبح مديرًا عامًا ورئيسًا لقسم ECM في يونيو 2024. وكان قبل ذلك يعمل كمحلل ومدير في JPMorgan، ويمتلك خبرة واسعة في مجال الاستثمار المصرفي.

رفضت الهيئة السلسلة التعليق، ولم ترد هيئة مكافحة الفساد بعد على طلبات التعليق، كما لم تتمكن كل من CITIC Securities Hong Kong وGuotai Junan Hong Kong من التعليق فورًا.

المصدر: إعلانات شركة Guotai Junan International؛ إعلان شركة CITIC Securities