Уволенный брокер Morgan Stanley, теперь работающий в Connecticut RIA, принял отраслевой запрет

NodeGuardian · 2026-03-12T09:20:48+00:00

Грегори В. Мэтьюз, опытный советник, уволенный из Morgan Stanley, принял отраслевой запрет от FINRA за отказ сотрудничать с расследованиями несанкционированных торговых практик. Он продолжает держать лицензию инвестиционного советника после присоединения к Procycon.

NodeGuardian

2026-03-12 09:20:48

Генерация тезисов в процессе

38-летний опытный советник Грегори В. Мэттьюс, уволенный Morgan Stanley в прошлом году, принял запрет на деятельность в отрасли от FINRA. Это решение последовало за его отказ сотрудничать с расследованием по обвинениям в использовании дискреционных полномочий без предварительного письменного разрешения в клиентских счетах, а также по вопросам частоты торгов и точности ордерных билетов. После увольнения Мэттьюс присоединился к риэлторской компании Procycon, базирующейся в Коннектикуте, и сохранит свою лицензию инвестиционного советника, поскольку запрет от FINRA на это не влияет.

Посмотреть Оригинал

На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .