لقد تواكبت للتو مع مناقشة مثيرة في بث مباشر حول كيفية تعامل فرق الامتثال مع تحدي المراقبة في الأسواق الحديثة. جمعت ناسداك، ديجيتال ريزونينج، ومجموعة تاب نظرات قوية حول ما أصبح مشكلة معقدة جدًا.

المشكلة الأساسية واضحة: المنظمون عالميًا يشددون المعايير ويتوقعون من الشركات أن تراقب نفسها بشكل أساسي. لكن هنا تكمن الصعوبة. حجم البيانات الذي يتدفق عبر أنظمة التداول يوميًا شيء لا يمكن لفرق الامتثال معالجته يدويًا بعد الآن. نحن نتحدث عن بيانات منظمة، وبيانات غير منظمة، واتصالات، وسجلات تداول - الأمر مرهق للغاية.

ما لفت انتباهي أكثر هو كيف استمرت المحادثة في العودة إلى النية والسياق. قال مايكل أوبراين من ناسداك نقطة قوية حول هذا. لم تعد فرق الامتثال تبحث فقط عن التداولات المشبوهة. إنهم يحاولون تحديد السلوك التآمري، النية الفعلية وراء تحركات السوق. هذا مشكلة مختلفة تمامًا عن تحديد القيم الشاذة. يتطلب نهج مراقبة شامل يمكنه ربط النقاط عبر مصادر بيانات متعددة في وقت واحد.

التحدي في البيانات حقيقي أيضًا. الإيجابيات الكاذبة تقتل الكفاءة. لا تزال الشركات تعمل في عزلة - تراقب من خلال قنوات فردية بدلًا من دمج كل شيء معًا. أشار بيل ديبييترو إلى أن البيانات نفسها تعتبر أصلًا عندما يمكنك الاستفادة منها بشكل صحيح. لكن معظم المؤسسات لم تتعلم بعد كيفية تفكيك تلك العزلة. إنهم يفتقدون الصورة الأكبر.

ما يثير الاهتمام هو كيف تحولت المحادثة نحو أهمية السياق. بيانات التداول وحدها لم تعد تقول شيئًا تقريبًا. تحتاج إلى إضافة الاتصالات الإلكترونية، والتسجيلات الصوتية، وسجلات الدردشة. عندما تجمع ذلك مع نشاط التداول الفعلي من خلال شيء مثل SMARTS للمراقبة التجارية المدمج مع تحليل مدفوع بالذكاء الاصطناعي، تبدأ الأنماط في الظهور التي ستكون غير مرئية بخلاف ذلك. يمكن لمعالجة اللغة الطبيعية أن تستخلص المعنى من الاتصالات وتطابقه مع سلوك التداول.

هنا يحدث الفرق الحقيقي للمراقبة الشاملة. يتعلم النظام باستمرار، ويصبح أفضل في تمييز الإشارة الحقيقية عن الضوضاء. يمكن لفرق الامتثال بعد ذلك أن تعطي الأولوية للتحقيقات بدلًا من الغرق في التنبيهات. الأمر يتعلق بالانتقال من رد الفعل إلى الوقاية.

التقارب التنظيمي عبر المناطق يدفع كل هذا. الغرامات الكبيرة جعلت إنفاق الشركات على الامتثال أولوية. الشركات التي تستثمر في بنية تحتية للمراقبة الشاملة بشكل صحيح الآن تجهز نفسها مستقبلًا ضد كل من الضغط التنظيمي وسوء السلوك في السوق. من المفيد الانتباه إليه إذا كنت في المجال.