تم إصدار خطاب تحذيري لمسؤول قسم العمليات في شركة هوتاي للأوراق المالية في نينغتشنغ، فو جيه، بسبب عدم كفاية إدارة عمليات السداد المالي وغيرها

أخبار الحوت الأزرق 8 أبريل، في الآونة الأخيرة، أصدرت هيئة تنظيم الأوراق المالية في تشينغهاي قرارًا بشأن إجراءات الرقابة الإدارية، موجهًا إلى مسؤول قسم الأوراق المالية في فرع شينينغ الجديد بشركة هوتاي للأوراق المالية.

يظهر قرار الرقابة أن فرع شينينغ الجديد بشركة هوتاي للأوراق المالية ارتكب المخالفات التالية: أولاً، عدم كفاية إدارة عملية استرداد النفقات المالية، حيث تم استخدام نفقات الضيافة بدون موافقة مسبقة، ولم يتم توضيح الاستخدام المحدد لنفقات الضيافة أثناء عملية الاسترداد، مما يعرض للخطر مصالح التوريد. ثانيًا، عدم إجراء تحديد هوية فعال ومستمر لبعض المستثمرين، وعدم الالتزام بمسؤولية استخدام الحسابات بأسماء حقيقية.

تخالف هذه التصرفات اللوائح الخاصة بـ «لوائح ممارسة أنشطة الأوراق المالية والسلع والعاملين فيها» و«لوائح إدارة أعمال الوساطة المالية».

بصفته مسؤول القسم، يتحمل فوي جيت مسؤولية إدارة هذه المشكلات. قررت هيئة تنظيم الأوراق المالية في تشينغهاي اتخاذ إجراء رقابي يتمثل في إصدار خطاب تحذير لفوي جيت، وتسجيل ذلك في سجل نزاهة سوق رأس المال.