صناديق التمويل العام التابعة لشركة Rongtong Fund Management Limited من خلال شركات الأوراق المالية، حالة تداول الأوراق المالية ودفع العمولات

أولاً: معايير وإجراءات اختيار شركة الأوراق المالية للمشاركة في تداول الأوراق المالية

1. معايير اختيار شركة الأوراق المالية. عندما تقوم شركة إدارة صندوق Ringtong (ويُشار إليها فيما بعد بـ “هذه الشركة” أو “المدير”) باختيار شركة الأوراق المالية التي تعمل كوكيل لتنفيذ أعمال شراء وبيع الصناديق العامة التي تديرها، فإن معايير الاختيار التفصيلية تشمل:

(1) وضع مالي جيد، وسلوك تشغيلي منظم، وقدرة قوية على الامتثال وإدارة المخاطر، وقدرات قوية على تقديم خدمات مثل التداول، مع امتلاك سمعة مؤسسية جيدة؛

(2) قوة بحثية قوية، ووجود مؤسسات بحثية مستقرة وباحثين متخصصين، والقدرة على تزويد هذه الشركة في الوقت المناسب بدعم بحثي وخدمات عالية الجودة، بما يشمل تقارير الاقتصاد الكلي والاستراتيجيات، وتقارير تحليل القطاعات والشركات، وتقارير تحليل سوق السندات، وتقارير تحليل المشتقات المالية، وغيرها، والقدرة كذلك على تقديم تقارير بحثية متخصصة وفق الاحتياجات المحددة لاستثمار الصندوق.

2. الأحكام المُحظِّرة في اختيار شركة الأوراق المالية:

(1) يُحظر تماماً ربط اختيار شركة الأوراق المالية، وتأجير وحدات التداول، وتوزيع حجم التداول، بحجم مبيعات الصندوق أو حجم الاحتفاظ به، كما يُحظر بأي شكل من الأشكال على شركة الأوراق المالية أن تُوعد بحجم تداول الأوراق المالية الخاصة بالصندوق والعمولة، أو استخدام عمولات التداول لإجراء تبادل للمنافع مع شركة الأوراق المالية.

(2) لا يجوز لموظفي المبيعات لدى هذه الشركة المشاركة في حلقات الأعمال مثل اختيار شركة الأوراق المالية، وتوقيع الاتفاقيات، وتقييم الخدمات، وتوزيع عمولات التداول.

(3) لا يجوز لهذه الشركة استخدام عمولات التداول لتحويل المدفوعات إلى أطراف ثالثة، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: تكاليف ناتجة عن الاستشارات من خبراء خارجيين، أو الأطراف/النظم المالية النهائية، أو منصات تقارير الأبحاث، أو قواعد البيانات، وغيرها.

3. إجراءات اختيار شركة الأوراق المالية. وتتمثل الإجراءات التفصيلية لاختيار شركة الأوراق المالية التي يمكن أن تُفوَّض للتعامل كوكيل في أعمال شراء وبيع الأوراق المالية للصناديق العامة التي تديرها هذه الشركة فيما يلي:

(1) تقييم شركة الأوراق المالية المقترح إدخالها. تُنظم الجهة المُبادِرة عملية التقييم لشركة الأوراق المالية المقترح إدخالها، حيث يقوم القسم المعني بإعداد شركة الأوراق المالية المقترح إدخالها لملء نموذج《表审慎调查表》للتحقق الحذر من شركة الأوراق المالية المتعاونة. ثم يقوم القسم/الأقسام ذات الصلة بتقييم شركة الأوراق المالية المقترح إدخالها.

(2) رفع الطلب للموافقة. تقوم الجهة المُبادِرة بإعداد عملية موافقة داخلية تشمل حالة شركة الأوراق المالية المتعاونة المقترح إدخالها التي تمت الموافقة عليها بالإجماع من قبل الأقسام ذات الصلة، وآراء التقييم، ونموذج《表审慎调查表》للتحقق الحذر من شركة الأوراق المالية المتعاونة، وذلك قبل استكمال عملية الاعتماد من قبل المسؤولين المعنيين، وبعد موافقتهم، يتم توقيع الاتفاقيات ذات الصلة مع شركة الأوراق المالية.

ثانياً: ملخص سنوي لحجم التداول وعمولة التداول وتوزيع ذلك

(أ) حالة استثمار الأوراق المالية باستئجار وحدات تداول شركات الأوراق المالية ودفع العمولة

1. حالة استثمار الأسهم ودفع العمولة

وحدة المبلغ: يوان صيني

■

ملاحظة: توجد علاقة مرتبطة بين شركة Chengtong للأوراق المالية والمدير/المدير، حيث أن شركة Chengtong للأوراق المالية هي المساهم المسيطر لدى المدير/المدير.

2. حالة دفع عمولة استثمار الأوراق المالية وتوزيعها

وحدة المبلغ: يوان صيني

■

(ب) التفويض إلى شركة الأوراق المالية لتنفيذ استثمار الأسهم ودفع العمولة

وحدة المبلغ: يوان صيني

■

ملاحظة: توجد علاقة مرتبطة بين شركة Chengtong للأوراق المالية والمدير/المدير، حيث أن شركة Chengtong للأوراق المالية هي المساهم المسيطر لدى المدير/المدير.

تمت إضافة

صندوق الاستثمار في السندات القابلة للتحويل من نوع Ringtong

شركة تاي-تاي لتداول الأوراق المالية المحدودة/شركة Huatai للأوراق المالية المحدودة

كجهة مبيعات

وإعلان بشأن فتح الأعمال ذات الصلة

من أجل تلبية احتياجات التمويل وإدارة الثروات لدى المستثمرين بشكل أفضل، ووفقاً لاتفاقية المبيعات الموقعة بين شركة إدارة صندوق Ringtong (ويُشار إليها فيما بعد بـ “صندوق Ringtong”) وشركة Huatai Securities Co., Ltd. (ويُشار إليها فيما بعد بـ “Huatai Securities”)، واعتباراً من 31 مارس 2026، تمت إضافة شركة Huatai Securities كجهة مبيعات للصندوق الاستثماري في السندات القابلة للتحويل من نوع Ringtong، صندوق الاستثمار في السندات القابلة للتحويل (نوع الأوراق المالية) (ويُشار إليه فيما بعد بـ “صندوق Ringtong القابل للتحويل”) ضمن منتجات صندوق Ringtong، وتم كذلك فتح أعمال الاستثمار الدوري المنتظم بمبالغ محددة، وأعمال التحويل، والمشاركة في أنشطة تفضيل معدلات رسوم الاكتتاب الأمامي. وإذ نُعلن فيما يلي عن الأمور ذات الصلة:

أولاً: الصناديق والموارد/نطاق الأعمال المطبقة

■

ثانياً: محتوى التفضيل بشأن الرسوم/معدلات الفائدة

1. اعتباراً من تاريخ صدور هذا الإعلان، عندما يقوم المستثمرون بالاكتتاب عبر جهات البيع المذكورة أعلاه (بما في ذلك الاكتتاب الدوري بمبلغ محدد إن وجد) في الصناديق المذكورة أعلاه، يتمتع معدل رسوم الاكتتاب بخصم، ويكون معدل الخصم التفصيلي للرسوم الخاصة بالصندوق وفقاً بإعلانات النشاط الصادرة عن جهة البيع المشار إليها. إذا كان معدل رسوم الاكتتاب عبارة عن مبلغ ثابت، فيُطبق المبلغ الثابت، ولا يُمنح خصم على معدل الرسوم.

2. لا تنطبق أنشطة تفضيل معدل رسوم الاكتتاب إلا على رسوم الاكتتاب/مصاريف الاكتتاب الخاصة بنمط الرسوم الأمامية (front-end) للمنتجات الصادرة في فترة الاكتتاب العادية، ولا تشمل رسوم الاكتتاب الخاصة بنمط الرسوم الخلفية (back-end)، ولا تشمل رسوم الاكتتاب في مرحلة جمع أموال الصندوق (رسوم قبول/اعتراف/الاكتتاب)، ولا تشمل رسوم الصندوق الأخرى للأعمال الأخرى.

3. يكون تاريخ انتهاء نشاط تفضيل معدل الرسوم محدداً وفقاً لإعلان جهة البيع المذكورة أعلاه، ولن تقوم هذه الشركة بإصدار إعلان إضافي.

4. يُرجى الرجوع إلى المستندات القانونية ذات الصلة الخاصة بالمعدل/الرسوم الأصلية للصناديق المطبقة المذكورة أعلاه، وإلى أحدث الإعلانات ذات الصلة الصادرة عن هذه الشركة.

ثالثاً: تنبيهات أخرى

1. يمكن للمستثمرين طلب إجراء التحويل فقط بين أكواد الصناديق ذات نفس نمط الرسوم، أي “تحويل رسوم أمامية إلى رسوم أمامية، وتحويل رسوم خلفية إلى رسوم خلفية”، ولا يمكن تحويل حصص أكواد الصندوق بنمط الرسوم الأمامية إلى أكواد الصندوق بنمط الرسوم الخلفية، أو تحويل حصص أكواد الصندوق بنمط الرسوم الخلفية إلى أكواد الصندوق بنمط الرسوم الأمامية. ولا يجوز التحويل المتبادل بين الفئات المختلفة لحصص الصندوق لنفس الصندوق. وإذا طرأ أي تغيير على قواعد الأعمال ذات الصلة، فسيتم الاعتماد على أحدث الإعلانات الصادرة عن صندوق Ringtong.

2. عندما يقوم المستثمرون بإجراء أعمال الاستثمار الدوري بمبالغ محددة عبر جهة المبيعات المذكورة أعلاه، فإن الإجراءات والقواعد التفصيلية لأعمال الاستثمار الدوري بمبالغ محددة تُراجع في الأحكام/النصوص المتعلقة الصادرة عن جهة البيع المذكورة أعلاه.

3. لمعرفة المستثمرين التفاصيل الدقيقة للصناديق، يُرجى قراءة بعناية المستندات القانونية مثل “عقد الصندوق” و“نشرة طرح الاكتتاب/ال募集” وغيرها من مستندات “نشرة الدعوة للاكتتاب” الخاصة بكل صندوق.

رابعاً: طرق الاستفسار

1. شركة Huatai Securities Co., Ltd.

الموقع الإلكتروني：www.htsc.com.cn

هاتف خدمة العملاء：95597

2. شركة إدارة صندوق Ringtong

الموقع الإلكتروني：www.rtfund.com

هاتف خدمة العملاء：400-883-8088（إعفاء من رسوم المكالمات بعيدة المسافة）；0755-26948088

خامساً: تنبيه بشأن المخاطر

يعد مدير صندوق Ringtong بالتزام مبدأ النزاهة والائتمان وحسن الاجتهاد والمسؤولية في إدارة واستخدام أصول الصندوق، لكنه لا يضمن تحقيق أرباح مؤكدة للصندوق، ولا يضمن تحقيق عائد أدنى. كما أن الأداء السابق للصندوق ومستوى صافي قيمته لا يشيران إلى أدائه في المستقبل. إن الاستثمار ينطوي على مخاطر؛ لذا يُرجى من المستثمرين قراءة بعناية مستندات قانون الصندوق مثل “عقد الصندوق” و“نشرة طرح الاكتتاب” قبل الاستثمار في الصندوق، وفهم خصائص علاقة المخاطر والعائد للصندوق، واختيار المنتجات المناسبة بناءً على قدرة تحمل المخاطر لدى كل مستثمر. يُرجى من المستثمرين النظر ملياً واتخاذ قرار حذر قبل شراء الصندوق.

وإذ نُعلن بذلك.

شركة إدارة صندوق Ringtong

31 مارس 2026