شركة هيفوتون لإدارة الصناديق المحدودة، الصناديق العامة التابعة لها، من خلال شركات الأوراق المالية، حالة تداول الأوراق المالية ودفع العمولات (لسنة 2025)

أولاً. المعايير والإجراءات لاختيار شركة الأوراق المالية للمشاركة في تداول الأوراق المالية

(1) المعايير التي يختار بموجبها مدير الصندوق شركة الأوراق المالية للمشاركة في تداول الأوراق المالية هي كالتالي:

1. أن تكون الحالة المالية جيدة، وأن تكون لديها مؤهلات مزاولة أعمال الوساطة، وأن تتوافق المؤشرات المالية مع المتطلبات؛

2. أن تكون ممارسات التشغيل منتظمة، وأن تكون قدرات الامتثال وإدارة المخاطر قوية نسبيًا؛

3. أن تلبي قدرات التداول المتطلبات، وأن تكون لديها شروط الاتصال اللازمة لعمليات الصندوق، وأن تتمتع بقدرات قوية لخدمات تداول الأوراق المالية وقدرات ضمان؛

4. أن تكون قدرات خدمات البحث قوية، وأن يتمكن المحللون من تقديم خدمات البحث المطلوبة بشكل شامل وفي وقت مناسب، وأن تتقدم قدراتها المهنية في المراتب الأولى ضمن القطاع.

(2) الإجراءات التي يختار بموجبها مدير الصندوق شركة الأوراق المالية للمشاركة في تداول الأوراق المالية هي كالتالي:

1. تقوم الجهة الرائدة، استنادًا إلى معايير الاختيار المذكورة أعلاه ومتطلبات نظام الرقابة الداخلية للشركة، بإجراء العناية الواجبة على شركات الأوراق المالية المرشحة، وتقييم شامل لقدراتها في مجالات الوضع المالي وسلوكيات التشغيل وقدرات الامتثال وإدارة المخاطر، والتداول، والبحث، وغيرها من الخدمات.

2. بعد التقييم، تقوم الجهة الرائدة بتقديم المواد ذات الصلة لشركات الأوراق المالية التي تفي بمتطلبات نظام الشركة إلى كبير المراقبين للمراجعة المتعلقة بالامتثال، ثم تُقدَّم إلى اجتماع المكتب التنفيذي للإدارة العامة للمناقشة.

3. يبرم مدير إدارة الصندوق والمُختار من شركات الأوراق المالية اتفاقية 《اتفاقية تأجير وحدات تداول الأوراق المالية》 أو 《اتفاقية خدمات الوساطة في الأوراق المالية》。

ثانياً. ملخص سنوي لحجم التداول والعمولات على التداول وتوزيعها

(1) حالة استثمارات الأوراق المالية ودفع العمولة عند استئجار وحدة تداول لدى شركة الأوراق المالية

1. حالة استثمار الأسهم ودفع العمولة

وحدة المبلغ: يوان رنمينبي

ملاحظة: بعد موافقة لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية في 17 يناير 2025. استحوذت شركة جونه تاي جون آن للأوراق المالية (كو. ليمتد) على شركة هايتون للأوراق المالية (كو. ليمتد) من خلال الاستيعاب والاندماج. ابتداءً من تاريخ التسليم في عملية الاستيعاب والاندماج هذه (أي في 14 مارس 2025)، تنتقل الشركة بعد الاندماج—شركة جونه تاي جون آن للأوراق المالية (بعد تغيير الاسم إلى “شركة جونه تاي هايتون للأوراق المالية”، ويُشار إليها فيما يلي بـ"جونه تاي هايتون")—لتؤول إليها جميع الأصول والالتزامات والأعمال والأفراد والعقود والمؤهلات وجميع الحقوق والواجبات الأخرى لشركة هايتون للأوراق المالية. كما أن حصة شركة هايتون للأوراق المالية في أسهم هذه الشركة تعود أيضًا إلى جونه تاي هايتون، أي أن جونه تاي هايتون تصبح المساهم الرئيسي لهذه الشركة.

2. حالة دفع عمولات استثمار الأوراق المالية وتوزيعها

وحدة المبلغ: يوان رنمينبي

(2) حالة قيام مدير الصندوق بتكليف شركة أوراق مالية بتنفيذ استثمار الأسهم ودفع العمولة

وحدة المبلغ: يوان رنمينبي

ملاحظة: بعد موافقة لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية في 17 يناير 2025. استحوذت شركة جونه تاي جون آن للأوراق المالية (كو. ليمتد) على شركة هايتون للأوراق المالية (كو. ليمتد) من خلال الاستيعاب والاندماج. ابتداءً من تاريخ التسليم في عملية الاستيعاب والاندماج هذه (أي في 14 مارس 2025)، تنتقل الشركة بعد الاندماج—شركة جونه تاي جون آن للأوراق المالية (بعد تغيير الاسم إلى “شركة جونه تاي هايتون للأوراق المالية”، ويُشار إليها فيما يلي بـ"جونه تاي هايتون")—لتؤول إليها جميع الأصول والالتزامات والأعمال والأفراد والعقود والمؤهلات وجميع الحقوق والواجبات الأخرى لشركة هايتون للأوراق المالية. كما أن حصة شركة هايتون للأوراق المالية في أسهم هذه الشركة تعود أيضًا إلى جونه تاي هايتون، أي أن جونه تاي هايتون تصبح المساهم الرئيسي لهذه الشركة.

كم هائل من المعلومات وتفسير دقيق، كل ذلك متاح عبر تطبيق Sina Finance