قرار لجنة تنظيم الأوراق المالية في Shenzhen بشأن إلزام شركة هولين للوساطة المالية وشخصياتها، بما في ذلك谢胜军، و王粹萃، و余斌، و刘冬، باتخاذ إجراءات تصحيحية

قرار صادر عن هيئة تنظيم الأوراق المالية في شنتشن بشأن اتخاذ تدابير توجيه بالتصحيح بحق شركة Huailin Securities Co., Ltd.، وXie Shengjun، وWang Cuicui، وYu Bin، وLiu Dong

شركة Huailin Securities Co., Ltd.، وXie Shengjun، وWang Cuicui، وYu Bin، وLiu Dong:

بعد التحقيق، تبين أن شركة Huailin Securities Co., Ltd. (ويشار إليها فيما يلي بـ"Huailin Securities") بوصفها جهة الإشراف المستمر على شركة Yili Clean Energy Co., Ltd. (ويشار إليها فيما يلي بـ"Yili Clean Energy") في إصدار أسهم غير عامة لعام 2016، وأن Xie Shengjun وWang Cuicui وYu Bin وLiu Dong بوصفهم ممثلي الحفظ/التوصية للإشراف المستمر عن هذا المشروع، قد كانت إجراءات التدقيق غير كافية أثناء أداء واجبات الإشراف المستمر، ولم ينهضوا بواجبات العناية والالتزام الواجبين، ولم يكتشفوا وجود مشكلات مثل قيام أموال حصيلة الاكتتابات بأن تكون قد تم الاستيلاء عليها، أو عدم الإفصاح في الوقت المناسب عن ضمانات مرتبطة؛ كما أن قسم ضبط الجودة واللجنة الداخلية للمراجعة في Huailin Securities لم يقوما بعملية التدقيق والتمحيص على نحو صارم، وكانت استنتاجات التدقيق ذات صلة غير متأنية، ووجود جوانب ضعيفة في الضوابط الداخلية لأعمال الاكتتاب/الأعمال الاستثمارية.

إن سلوك شركة Huailin Securities وXie Shengjun وWang Cuicui المذكور أعلاه يخالف أحكام الفقرة الأولى من المادة الرابعة من “إجراءات إدارة أعمال الحفظ/التوصية لإصدار الأوراق المالية وإدراجها في البورصة” (أمر رقم 137 من هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية)، وأحكام الفقرة الأولى من المادة الخامسة من “إجراءات إدارة أعمال الحفظ/التوصية لإصدار الأوراق المالية وإدراجها في البورصة” (أمر رقم 170 من هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية)؛ بينما يخالف سلوك Yu Bin وLiu Dong المذكور أعلاه أحكام الفقرة الأولى من المادة الرابعة من “إجراءات إدارة أعمال الحفظ/التوصية لإصدار الأوراق المالية وإدراجها في البورصة” (أمر رقم 137 من هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية). ووفقاً لأحكام المادة الثانية والستين من “إجراءات إدارة أعمال الحفظ/التوصية لإصدار الأوراق المالية وإدراجها في البورصة” (أمر رقم 137 من هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية) والمادة الخامسة والستين من “إجراءات إدارة أعمال الحفظ/التوصية لإصدار الأوراق المالية وإدراجها في البورصة” (أمر رقم 170 من هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية)، قررت هذه الهيئة اتخاذ تدابير إشراف تتمثل في توجيهكم بالتصحيح، وإدراج ذلك في سجل الموثوقية/الأمانة في سوق الأوراق المالية والعقود الآجلة.

إذا كنتم لا توافقون على تدابير الإشراف هذه، يمكنكم تقديم طلب مراجعة إدارية إلى لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية خلال 60 يوماً من تاريخ استلامكم لهذه الوثيقة (يمكن إرسال طلب المراجعة الإدارية عبر البريد السريع/التوصيل السريع إلى “لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية – إدارة الشؤون القانونية والتنظيمية (法治司)”). كما يمكنكم أيضاً خلال 6 أشهر من تاريخ استلامكم لهذه الوثيقة، رفع دعوى أمام محكمة الشعب المختصة. خلال فترة المراجعة والدعوى، لا تتوقف ممارسة تدابير الإشراف المذكورة أعلاه.

هيئة تنظيم الأوراق المالية في شنتشن

2026年3月18日

كمية هائلة من الأخبار، وتفسير دقيق، كل ذلك متاح عبر تطبيق Sina Finance APP