انتهاك قواعد الاكتتاب الجديد، تحذير من الهيئة التنظيمية بشأن شركة الاستثمار الخاصة "شيتاي" التي تبلغ قيمتها مئات الملايين من اليوان

في الآونة الأخيرة، أصدرت بورصة شنغهاي للأوراق المالية قرارًا بشأن إخطار تنظيمي بحق شركة شنغهاي شي تاي لإدارة الاستثمارات المحدودة (المشار إليها اختصارًا باسم “شي تاي للاستثمار”). ووفقًا للتحقيق، خلال مشاركة شي تاي للاستثمار في عملية الاستعلامات السعريّة في الاكتتاب العام الأولي للأوراق المالية، توجد حالتا مخالفة: أولًا، عدم اكتمال الأنظمة الداخلية، وعدم تنفيذ كافٍ للرقابة الداخلية. كانت الأنظمة الداخلية ذات الصلة بعملية الاستعلامات السعريّة غير مكتملة، ووجود نقص في بناء أنظمة مثل إجراء فحوصات الامتثال الداخلية والتحقق الذاتي من الملاءمة، وإجراءات تقديم أسس التسعير، وإنشاء مؤشرات تقييم الأداء المتعلقة بمخاطر الأوراق المالية في الاكتتابات الأولية. تفتقر عمليات مهمة مثل الاستعلامات السعريّة إلى سجلات المراجعة، كما لم تكن الأجهزة الطرفية للاتصالات مُتحكمًا بها بشكل فعّال، ولم تُحفظ سجلات تدريب الأعمال المتعلقة بالاستعلامات السعريّة، مما يدل على وجود نقص في جانب تنفيذ الرقابة الداخلية. وثانيًا، عدم كفاية البحث الداخلي، وعدم تنظيم إجراءات اتخاذ القرار. إن تقارير البحث الداخلي للشركة غير شاملة، ويُفتقد في جزء تحليل التقييم لعملية استدلال دقيقة وكاملة، كما أن إجراءات اعتماد التقارير مفقودة. وفي النهاية، فقدت عملية استدلال منطق التسعير النهائي، ولا يمكن لأسس التسعير التي تم حفظها للرجوع إليها تزويد دعم كافٍ لنتيجة العطاءات النهائية. (People Finance)