@شركة العقود الآجلة، الجمعية الصينية للوسطاء الماليين تصدر أحدث إصدار! سيتم التنفيذ بدءًا من 27 يونيو

في 27 مارس، أصدرت جمعية صناعة العقود الآجلة الصينية (المشار إليها فيما بعد باسم “جمعية العقود الآجلة”) رسميًا “قواعد إدارة الوصول إلى أنظمة المعلومات الخارجية لشركات العقود الآجلة” (المشار إليها فيما بعد باسم “قواعد الإدارة”)، وستدخل القواعد الجديدة حيز التنفيذ اعتبارًا من 27 يونيو.

إدارة شاملة

وفقًا للتقارير، تتضمن “قواعد الإدارة” 24 مادة، تشمل بشكل رئيسي:

(1) نطاق الإدارة والمبادئ. أولاً، توضح أن شركات العقود الآجلة التي تصل إلى أنظمة خارجية تخضع لهذه القواعد، مع تحديد واضح لتعريف الأنظمة الخارجية والعملاء الخارجيين. ثانيًا، توضح أنه يجب على شركات العقود الآجلة الالتزام بمبدأ عدم القدرة على الرؤية أو السيطرة، وبالتالي عدم ممارسة الأعمال، مع التأكيد على أن التكنولوجيا لا تغير منطق الأعمال، وتعزيز المسؤولية الإدارية الأساسية لشركات العقود الآجلة.

(2) متطلبات الإدارة الشاملة. أولاً، تطلب من شركات العقود الآجلة إنشاء نظام إدارة شامل للوصول إلى الأنظمة الخارجية، وبناء نظام تداول متكامل الوظائف مع ضمان عزل الشبكة، بالإضافة إلى تحديد المسؤوليات الإدارية لكل قسم. ثانيًا، تطلب من شركات العقود الآجلة إنشاء آليات للتوقيع على الالتزامات، والتحقق من العناية الواجبة، واختبار الأنظمة، والتنبيه بالمخاطر، ومراجعة الوصول، والمراقبة، والتحقق من المعاملات الشاذة ومعالجتها، وإدارة تصنيف مخاطر العملاء، وزيارات العملاء، لإدارة الوصول إلى الأنظمة الخارجية والتداول والخروج بشكل شامل. ثالثًا، توضح أنه يُحظر على شركات العقود الآجلة وموظفيها القيام بستة أنواع من الأنشطة لمنع المخاطر الناتجة عن فقدان السيطرة على الأنظمة الخارجية.

(3) الأحكام المستهدفة المتعلقة بوظائف الحسابات الفرعية والحسابات الفرعية في الأنظمة الخارجية. سابقًا، اكتشفت الجهات التنظيمية خلال الرقابة اليومية أن بعض العملاء الخارجيين يستخدمون الأنظمة الخارجية التي تحتوي على وظائف الحسابات الفرعية والحسابات الفرعية، للقيام بأنشطة غير قانونية مثل تمويل العقود الآجلة. لتعزيز إدارة وظائف الحسابات الفرعية والحسابات الفرعية في الأنظمة الخارجية، ومنع مخاطر إساءة استخدام الوظائف ذات الصلة، وضعت جمعية العقود الآجلة ترتيبات مستهدفة بشأن استخدام إدارة وظائف الحسابات الفرعية والحسابات الفرعية في “قواعد الإدارة”.

أولاً، التأكد من صحة المدخلات. قبل الوصول إلى الأنظمة الخارجية، تطلب من شركات العقود الآجلة إجراء مراجعة صارمة لامتثال الأنظمة الخارجية التي تستخدم وظائف الحسابات الفرعية والحسابات الفرعية وتوقيع آراء المراجعة. ثانيًا، توضيح مسؤولية العملاء. تقديم تنبيه مخاطر مكتوب للعملاء الخارجيين، مع التأكيد على المسؤوليات القانونية والعواقب المترتبة على الاستخدام غير المناسب؛ تطلب من العملاء المعنيين توقيع تعهد، والتقارير ربع السنوية إلى الشركة بشأن المعاملات وإدارة الحسابات الفرعية والحسابات الفرعية، والتعاون مع الشركة في التحقق من الحالات الشاذة. ثالثًا، تعزيز مسؤولية الإدارة المستمرة للشركة. تطلب من شركات العقود الآجلة زيارة العملاء المعنيين مرة واحدة على الأقل في كل عام طبيعي، للتحقق مما إذا كان العملاء على دراية بحالة الاستخدام الفعلية للحسابات؛ وفي حالة عدم الإبلاغ عن حالات الحسابات الفرعية والحسابات الفرعية في الوقت المناسب أو وجود استثناءات في محتوى التقرير، يجب التحقق منها ومعالجتها فورًا عند اكتشافها؛ وتعزيز مراقبة السلوكيات الشاذة، وإذا تم اكتشاف استخدام العملاء لحسابات فرعية أو حسابات فرعية بشكل غير قانوني، يُطلب من شركات العقود الآجلة وقف خدمات الوصول إلى الأنظمة على الفور.

(4) الإدارة الذاتية. توضح أنه يمكن لجمعية العقود الآجلة تنظيم وتنفيذ فحوصات ذاتية، وفرض تدابير ذاتية على شركات العقود الآجلة وموظفيها الذين ينتهكون “قواعد الإدارة”، وتحويل الكيانات المشتبه في انتهاكها للقانون إلى السلطات المختصة، وتعزيز الضغط على شركات العقود الآجلة لتنفيذ متطلبات إدارة الوصول إلى الأنظمة الخارجية بشكل كامل.

بالإضافة إلى ذلك، توفر “قواعد الإدارة” في شكل مرفق بنود أساسية تعهدات وصول العملاء ومحتوى التنبيه بالمخاطر.

ستة أنواع من السلوكيات المحظورة

تنص المادة الحادية والعشرون من “قواعد الإدارة” على أنه لا يجوز لشركات العقود الآجلة وموظفيها القيام بالسلوكيات التالية:

(1) تسهيل استخدام العملاء غير القانوني لوظائف الحسابات الفرعية والحسابات الفرعية، أو الانخراط في أنشطة غير قانونية؛

(2) عدم كفاية إدارة العملاء الخارجيين، مما يسمح لهم بانتهاك الالتزامات؛

(3) مساعدة العملاء في تزوير أو إخفاء المعلومات ذات الصلة بالأنظمة الخارجية؛

(4) تجاوز التحكم الأمامي لنظام التداول الخاص بالشركة للوصول إلى الأنظمة الخارجية؛

(5) نقل صلاحيات إدارة أو التحكم في نظام التداول الخاص بالشركة للعملاء أو أطراف ثالثة أخرى؛

(6) عدم معالجة المخاطر المتعلقة بالأنظمة الخارجية في الوقت المناسب وبشكل فعال، مما يؤثر على أمان النظام المعلوماتي أو نظام تداول العقود الآجلة.

من الجدير بالذكر أنه لضمان تنفيذ “قواعد الإدارة” بسلاسة، من المقترح تحديد فترة انتقالية مدتها 6 أشهر. بعد إصدار “قواعد الإدارة” في غضون 3 أشهر، يجب على شركات العقود الآجلة إكمال بناء نظام إدارة الوصول إلى الأنظمة الخارجية، وتحسين آليات المراقبة. بعد تنفيذ “قواعد الإدارة” في غضون 3 أشهر، يجب على شركات العقود الآجلة إكمال توقيع تعهدات العملاء الخارجيين والتنبؤ بالمخاطر.

المحرر: زانغشي هينغ

تنسيق: ليو جين يو

مراجعة: ياو يوان