تم إصدار إشعار تحذير لشركة Oriental Securities، يتعلق بعدم كمال الرقابة على الامتثال

وكالة أنباء الحوت الأزرق 20 مارس: أصدرت لجنة الرقابة على الأوراق المالية الصينية في شنغهاي مؤخرًا قرارًا بالإجراءات الإدارية، موجهًا إلى شركة أورينت للأوراق المالية المحدودة.

يظهر في القرار أن شركة أورينت كريديت سويس للأوراق المالية المحدودة (التي تم دمجها بعد تغيير اسمها إلى شركة أورينت للأوراق المالية والوساطة بعد الاستحواذ عليها) كمستشار مالي مستقل لعرض شركة غوانغ يوي يوان للأدوية الصينية أسهمها لشراء أصول وجمع تمويلات مرافقة، لم تحافظ خلال العمل على الرقابة المستمرة على صحة مبيعاتها، ودون أن تتشكك بشكل معقول في صحة عمليات البيع وتكاليف البيع، لم تقم بالتحقق اللازم عند إصدار الآراء المهنية من قبل مكتب المحاسبة، ولم تكن مراقبة الأداء المستمر دقيقة، ونتائج التقارير والآراء الخاصة بالمراجعة المستمرة غير دقيقة.

تعكس هذه الحالات أن الشركة لم تكن ملتزمة بالضوابط والامتثال بشكل كامل، مما ينتهك لوائح “إدارة إعادة الهيكلة الكبرى للشركات المدرجة” و"إدارة خدمات المستشار المالي لعمليات الاندماج والاستحواذ للشركات المدرجة" و"إدارة الامتثال لشركات الأوراق المالية وصناديق الاستثمار".

وبناءً عليه، قررت لجنة الرقابة على الأوراق المالية في شنغهاي إصدار خطاب تحذير كإجراء رقابي ضد شركة أورينت للأوراق المالية المحدودة.