3 أشخاص تم تغريمهم وصادرة أموالهم بما يزيد عن 18.3 مليون يوان لارتكابهم جريمة المتاجرة بناءً على معلومات داخلية

نُقل هذا المقال من: صحيفة مضيق تاييوان

مزيد من الضربات القوية! هيئة الأوراق المالية في شيامن تصدر غرامتين متتاليتين

ثلاثة أشخاص يخضعون لعقوبات تتجاوز قيمتها 18.3 مليون يوان

تقرير تاييوان (الصحفي وو تشيانغ) موجه لمكافحة التداول الداخلي، هيئة تنظيم شيامن تطلق ضربة قوية أخرى! في 20 مارس، نشرت هيئة الأوراق المالية في شيامن على موقعها الإلكتروني قرارين إداريين للعقوبات، حيث تم معاقبة مخالفات تتعلق بتداول داخلي بشكل قانوني، وشارك فيها ثلاثة أشخاص، بإجمالي غرامات ومصادرات تصل إلى 18,303,700 يوان. من بينها، تجاوزت قيمة الغرامة والمصادرة في قضية وانغ شنغ 13,980,000 يوان، مسجلة أعلى رقم في تاريخ غرامات التداول الداخلي في سوق شيامن خلال السنوات الأخيرة.

استُرجعت أرباح بقيمة 3.4957 مليون يوان

وتُفرض غرامة قدرها 10.4872 مليون يوان

تظهر قرارات العقوبات أن القضيتين تتعلقان بتغيير المساهمين المسيطرين على شركة مدرجة واحدة، وهو ما يُعد من المعلومات الداخلية. وكشفت قرارات العقوبات أن هذه المعلومات تعتبر حدثًا هامًا وفقًا لقانون الأوراق المالية الصيني، وكانت تشكل معلومات داخلية قبل الإعلان عنها، حيث لم يتأخر تشكيلها عن 28 مايو 2024، وتم الإعلان عنها رسميًا في 4 نوفمبر 2024، مما يعني أن فترة حساسية المعلومات استمرت لأكثر من خمسة أشهر.

في قرار العقوبة رقم [2026]، تم تغريم وانغ شنغ بشكل كبير بسبب تنفيذ تداول داخلي بشكل فردي. بعد التحقيق، تبين أن وانغ شنغ كان على معرفة بالمعلومات الداخلية، وكان يتواصل مع شخص مطلع على المعلومات خلال فترة حساسية المعلومات. بين 12 أغسطس و10 أكتوبر 2024، اشترى وانغ شنغ ما مجموعه 1,543,600 سهم من الشركة المدرجة، بقيمة شراء بلغت 2,515,200 يوان، وحقق أرباحًا قدرها 3,495,700 يوان من عمليات البيع.

أشارت هيئة تنظيم شيامن إلى أن سلوك وانغ شنغ في التداول كان واضحًا من حيث التوقيت، حيث تزامن وقت الشراء مع فترة التواصل، وكانت نية الشراء قوية، كما أنه باع الأسهم بعد فترة قصيرة من الإعلان عن المعلومات الداخلية، دون وجود سبب مشروع أو مصدر قانوني للمعلومات. على الرغم من أن وانغ شنغ ووكلاؤه قدموا دفوعات مثل “عدم علمهم بالمعلومات الداخلية” و"عدم وجود سلوك غير طبيعي في التداول"، وطلبوا عدم فرض عقوبات، إلا أن هيئة تنظيم شيامن رفضت هذه الدفوع بعد مراجعتها. وبموجب قانون الأوراق المالية، قررت الهيئة مصادرة أرباحه غير المشروعة البالغة 3.4957 مليون يوان، وفرض غرامة قدرها 10.4872 مليون يوان، ليصل إجمالي العقوبات إلى 13,982,900 يوان.

هو كشف عن المعلومات الداخلية

وتغرم بمبلغ 1.35 مليون يوان

أما قرار العقوبة رقم [2026]، فيتعلق بارتباط بين تسريب المعلومات الداخلية والتداول الداخلي، حيث تم تحميل المسؤولية على كل من سون مينفوي ولي نيلين.

بعد التحقيق، تبين أن سون مينفوي، باعتباره مطلعًا على المعلومات الداخلية، قام بتسريبها إلى لي نيلين، الذي علم بالمعلومات قبل 22 أغسطس 2024 وبدأ التداول على الفور. بين 12 سبتمبر و1 نوفمبر 2024، اشترى لي نيلين ما مجموعه 675,500 سهم من الشركة، بقيمة شراء بلغت 1,585,100 يوان، وحقق أرباحًا قدرها 800,200 يوان من عمليات البيع. كما أن سلوكهما في التداول كان يتسم بالتوقيت الحساس، والرغبة الشديدة في الشراء، والتخلص من الأسهم بعد الإعلان عن المعلومات الداخلية، دون وجود سبب مشروع أو مصدر قانوني للمعلومات.

وبناءً على سلوكهما، اعتبرت هيئة تنظيم شيامن أن سون مينفوي انتهك قانون الأوراق المالية، وارتكب تصرفات تتعلق بتسريب المعلومات الداخلية، وأن لي نيلين قام بالحصول على المعلومات الداخلية بشكل غير قانوني وبتداولها. وفي النهاية، قررت الهيئة تغريم سون مينفوي بمبلغ 1.35 مليون يوان، ومصادرة أرباح لي نيلين غير المشروعة البالغة 800,200 يوان، وفرض غرامة قدرها 2,160,600 يوان على لي نيلين، ليصل إجمالي العقوبات على الأخير إلى 2,960,800 يوان.

وأكدت هيئة تنظيم شيامن أن جميع الوقائع المخالفة مدعومة بأدلة كافية، بما في ذلك مواد التوضيح والإعلانات وبيانات التداول في الأوراق المالية والبنك، وسجلات الاستجواب، مما يشكل سلسلة أدلة كاملة. وأوضحت الهيئة في قرار العقوبة أن على المعنيين دفع الغرامات والمصادرات إلى الخزانة العامة خلال 15 يومًا من استلام قرار العقوبة، وأنه يمكن الطعن في القرار خلال المدة القانونية عبر التقديم لطلب مراجعة إدارية أو رفع دعوى قضائية، مع استمرار تنفيذ العقوبة خلال فترة الطعن.