مكتب مكافحة الفساد في هونغ كونغ يشن بالتعاون مع هيئة الأوراق المالية في هونغ كونغ حملة تنفيذية، وتفيد الأنباء بأن شركتين وساطة ماليتيْن صينيتين تعرضتا لمداهمة مفاجئة

تقرير إخباري من تطبيق ذك توك المالي: في 12 مارس، أصدر مكتب مكافحة الفساد في منطقة هونغ كونغ بيانًا يفيد بأن مكتب مكافحة الفساد في هونغ كونغ وهيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ نفذا عملية مشتركة في 10 و11 مارس لمكافحة التداول الداخلي والفساد. وتم استهداف كبار المديرين في ثلاث مؤسسات مرخصة، بما في ذلك شركتان للأوراق المالية وشركة إدارة صناديق تحوط، حيث تم إدراجهم كأشخاص محل تحقيق في القضية.

خلال العملية المشتركة، قام موظفو مكتب مكافحة الفساد وهيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة بمداهمة 14 موقعًا، بما في ذلك مكاتب الشركات المرخصة ومساكن الموقوفين. كما تم اعتقال ستة رجال وامرأتين تتراوح أعمارهم بين 35 و60 عامًا. وشمل المعتقلون، من بين آخرين، كبار المديرين في شركتي الأوراق المالية المرخصتين وشركة إدارة صناديق التحوط المرخصة، بالإضافة إلى وسيط.

يُعتقد أن كبار المديرين في شركتي الأوراق المالية المرخصتين تلقوا رشاوى تزيد عن 4 ملايين دولار هونغ كونغي من مالك شركة إدارة صناديق التحوط المرخصة، مقابل الكشف عن معلومات سرية تتعلق بطرح أسهم شركات مدرجة في هونغ كونغ قبل الإعلان عنها علنًا.

باستخدام هذه المعلومات الداخلية، قامت شركة إدارة صناديق التحوط المرخصة بإنشاء مراكز بيع على المكشوف في الأسهم ذات الصلة من خلال البيع على المكشوف في السوق و/أو عقد مقايضة الأسهم القصيرة، مما أدى إلى انخفاض سعر الأسهم بعد الإعلان عن الطرح، ووفقًا للتقارير، حققت الشركة أرباحًا تقدر بحوالي 315 مليون دولار من مراكز البيع على المكشوف.

وأفادت مصادر أن على الأقل من اثنين من البنوك الصينية العاملة في هونغ كونغ، من موظفي الاستثمار المصرفي، تم استجوابهم من قبل مكتب مكافحة الفساد هذا الأسبوع، حيث تم إبعاد مدير سوق الأسهم في بنك CITIC Hong Kong، بان جو بينغ، للمساعدة في التحقيق.

وفي 12 مارس، أصدرت شركة Guotai Junan International (01788) بيانًا يفيد بأنه في 10 مارس 2026، زارت لجنة الرقابة على الأوراق المالية والسلع في هونغ كونغ ومكتب مكافحة الفساد مقر الشركة الرئيسي في هونغ كونغ لتنفيذ أمر تفتيش، وتم مصادرة بعض الوثائق. كما علمت الشركة أن أحد موظفيها (غير عضو مجلس الإدارة) تم احتجازه من قبل مكتب مكافحة الفساد للتحقيق. وأكدت الشركة أنها تولي الأمر أهمية كبيرة، وستواصل مراقبة تطورات القضية عن كثب.

نظرًا للتحقيق الجاري، علقت الشركة في 10 مارس 2026 جميع عمليات الموظف المعني وصلاحياته بشكل فوري، حتى إشعار آخر. وأكد مجلس الإدارة أن جميع أنشطة الشركة، بما في ذلك أنشطة الاستثمار المصرفي، مستمرة بشكل طبيعي، وأن الوضع المالي للشركة قوي، وأن جميع العمليات التجارية تتم بشكل منظم ومتوافق.

ووفقًا للمعلومات، فإن قسم التمويل عبر حقوق الملكية (ECM) مسؤول عن مساعدة الشركات في جمع التمويل من خلال عمليات الطرح العام الأولي في سوق هونغ كونغ، بما في ذلك تحديد سعر الطرح، وتخصيص الأسهم، وإعادة التمويل، لذلك يربط السوق بشكل عام بين هذه العملية القانونية ورقابة الطروحات العامة الأولية في سوق هونغ كونغ. بالإضافة إلى ذلك، ذكرت وسائل الإعلام في مارس أن هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ تعزز فحص موظفي البنوك الذين يشاركون في عمليات الطرح العام، مما يزيد من مشكلة نقص المواهب المستمرة في شركات الوساطة في هونغ كونغ.

نص بيان مكتب مكافحة الفساد كما يلي:

العملية المشتركة بين ICAC وSFC في قضية تداول داخلي وفساد يشتبه في تورط كبار التنفيذيين في شركات مرخصة

نفذ المكتب المستقل لمكافحة الفساد (ICAC) وهيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) عملية مشتركة باسم “Fuse” في 10 و11 مارس، استهدفت التداول الداخلي والفساد. وكان كبار التنفيذيين في ثلاث شركات مرخصة، بما في ذلك شركتان للأوراق المالية وشركة إدارة صناديق تحوط، من الأشخاص المعنيين في القضية (ملاحظة 1).

خلال العملية، قام ضباط من ICAC وSFC بمداهمة 14 موقعًا، بما في ذلك مكاتب الشركات المرخصة ومساكن الموقوفين. كما ألقى مكتب مكافحة الفساد القبض على ستة رجال وامرأتين تتراوح أعمارهم بين 35 و60 عامًا. وشمل المعتقلون، من بين آخرين، كبار التنفيذيين في شركتي الأوراق المالية المرخصتين وشركة إدارة صناديق التحوط، بالإضافة إلى وسيط (ملاحظة 2).

يُشتبه في أن كبار التنفيذيين في شركات الأوراق المالية المرخصة تلقوا رشاوى تزيد عن 4 ملايين دولار هونغ كونغي من مالك شركة إدارة صناديق التحوط المرخصة مقابل الكشف عن معلومات سرية تتعلق بطرح أسهم شركات مدرجة في هونغ كونغ قبل الإعلان عنها علنًا.

باستخدام هذه المعلومات السرية، أنشأت شركة إدارة صناديق التحوط المرخصة مراكز بيع على المكشوف في الأسهم ذات الصلة من خلال البيع على المكشوف في السوق و/أو عقد مقايضة الأسهم القصيرة، وعندما تم الإعلان عن الطرح، انخفض سعر الأسهم، ووفقًا للتقارير، حققت الشركة أرباحًا تقدر بحوالي 315 مليون دولار من مراكز البيع على المكشوف.

وجاءت العملية المشتركة بعد أن كشفت التحقيقات الأولية لهيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة عن أنشطة تداول داخلي مشبوهة، وتم إحالة القضية إلى مكتب مكافحة الفساد للتحقيق في الفساد المحتمل، بينما ركزت الهيئة على التداول الداخلي وغيره من المخالفات بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة.

وبما أن التحقيق لا يزال جارياً، فلن تصدر ICAC وSFC مزيدًا من التعليقات.