【إجراء هيئة الأوراق المالية】أول قضية احتيال في الأوراق المالية تتعلق بالبيع على المكشوف غير القانوني ستُعقد جلستها الأولى في 9 أبريل

تم اتهام رجلين، تشن هاي تشنغ ولي باو تشنغ، بالتلاعب غير القانوني في بيع 28 شركة مدرجة، ووجهت إليهما تهمة الاحتيال في الأوراق المالية. وافق محكمة المنطقة الشرقية يوم الجمعة (20) على طلب النيابة العامة، ونُقل القضية إلى المحكمة الإقليمية لإجراء الإجراءات القانونية الجنائية، ومن المقرر أن تُعقد الجلسة الأولى في 9 أبريل 2026، مع السماح بتمديد الإفراج بكفالة.

رفع الدعوى من قبل هيئة الأوراق المالية والسلع في هونغ كونغ، وهي أول قضية تتعلق بالاحتيال في الأوراق المالية باستخدام البيع على المكشوف غير القانوني، وفقًا للمادة 300 من قانون الأوراق المالية والت futures، التي تُجرى فيها المحاكمة في المحكمة الإقليمية. وتعد المحكمة الإقليمية أعلى من محكمة الصلح، حيث تتعامل مع الدعاوى المدنية التي تتراوح بين 75,000 و3,000,000 دولار، وفي القضايا الجنائية، يكون الحد الأقصى للعقوبة بالسجن 7 سنوات.

أما الاختصاص القضائي للمحكمة الصلح فهو أوسع، حيث تتولى النظر في مجموعة واسعة من الجرائم القابلة للملاحقة، سواء كانت جنائية أو بسيطة، مع حد أقصى للسجن يبلغ عامين وغرامة قدرها 100,000 دولار. ومع ذلك، عندما تتعامل المحكمة مع جريمتين أو أكثر من الجرائم القابلة للملاحقة، يمكن للقاضي الحكم بسجن يصل إلى 3 سنوات. وبالنسبة لبعض الأنظمة، يمكن أن تصل العقوبة إلى 3 سنوات سجن وغرامة تصل إلى 5 ملايين دولار عن جريمة واحدة.

أما المادة 300 من قانون الأوراق المالية والت futures، فهي تُعرف بـ"الفقرة الشاملة"، وتتناول الجرائم التي تتعلق باستخدام الاحتيال أو الخداع في معاملات الأوراق المالية، العقود الآجلة، أو تداول العملات الأجنبية بالرافعة المالية، وتحظر استخدام الاحتيال أو الخداع في المعاملات التي تتعلق بالأوراق المالية المدرجة في هونغ كونغ أو خارجها.

في الفترة من 27 مايو 2020 إلى 29 ديسمبر 2020، قام المتهمان تشن هاي تشنغ ولي باو تشنغ بادعاء أن تشن يمتلك كمية كافية من أسهم الشركات الـ28 لدعم عمليات البيع، واجروا عمليات بيع على المكشوف غير قانونية على أسهم الشركات ذات الصلة، وحققوا أرباحًا تقدر بحوالي 11 مليون دولار، وهو ما يعد انتهاكًا للمادة 300 من قانون الأوراق المالية والت futures.

تم السماح للمتهمين تشن هاي تشنغ ولي باو تشنغ بالإفراج بكفالة، مع قيود بعدم مغادرة هونغ كونغ، وتسليم جميع وثائق السفر، والحضور المنتظم إلى مركز الشرطة، ودفع كفالة قدرها 280,000 دولار لكل منهما، والإقامة في عنوان مسجل، وإبلاغ الشرطة بأي تغييرات في العنوان.

هل لديك أي استفسارات أخرى؟