عاصفة الإشراف المالي في هونج كونج تستمر في التطور! تم إيقاف موظف كبير في بنك DBS شين ين عن العمل، وقد تمت التحقيق مع زوجها مسبقاً

صحيفة هواشيا مراسل لي مينغوي بكين تقرير

مؤخراً، وفقاً للتقارير الإعلامية، تم وقف تداول سندات نائب رئيس قسم السندات في بنك إتش إس بي سي للاستثمار (ديون ثابتة) سين يين (بالإنجليزية Tina Shen)، على موقع هيئة الأوراق المالية في هونغ كونغ، ولم يتم العثور على معلومات ترخيصها هناك.

لاحظ مراسل صحيفة هواشيا أن زوجها هو بان جيو بونغ، مدير سوق رأس المال في بنك الصين الدولي (هونغ كونغ)، ووفقاً للتقارير، تم احتجازه قبل عدة أيام من قبل هيئة مكافحة الفساد في هونغ كونغ للتحقيق.

وأوضحت “بنك إتش إس بي سي” أن هذا الحادث لا علاقة له بموقع الموظف أو بالبنك، وأنه فيما يخص وقف تداول سين يين، رد فريق العمل في بنك إتش إس بي سي هونغ كونغ على رسالة البريد الإلكتروني التي أرسلها مراسل هواشيا في 18 مارس، موضحين أن الأمر يختص بالسلطات المختصة، وأنهم غير قادرين على التعليق بشكل إضافي، مع تأكيدهم على التعاون الكامل مع السلطات المختصة في التحقيقات.

وقف تداول سين يين

وفقاً للتقارير، تم وقف تداول نائب رئيس قسم السندات في بنك إتش إس بي سي للاستثمار (VP) سين يين، وفي صباح 16 مارس، لم يتم العثور على معلومات ترخيصها على موقع هيئة الأوراق المالية في هونغ كونغ.

ويختلف مفهوم “وقف التداول” عن الأسهم المدرجة بشكل كامل، ففي سياق التنظيم المالي في هونغ كونغ، يُعد “وقف التداول” للمهنيين الماليين إجراء تنظيمياً يتعلق بتعليق أو سحب ترخيص المهنة بشكل مؤقت، ويهدف إلى تقييد قدرتهم على ممارسة الأنشطة المالية ذات الصلة.

وتُظهر البيانات أن سين يين انضمت إلى قسم السندات في بنك إتش إس بي سي في عام 2021، وتولت منصب نائب رئيس مبيعات السندات، وكانت قبل ذلك تعمل في بنك شرق آسيا، وتتمتع بخبرة واسعة في مجال مبيعات السندات، خاصة في منتجات الديون الثابتة مثل سندات الدولار الصينية.

ومن الجدير بالذكر أن زوجها، بان جيو بونغ، مدير سوق رأس المال في بنك الصين الدولي (هونغ كونغ)، تم الكشف عن احتجازه قبل أيام من قبل وسائل الإعلام، وهو قيد التحقيق حالياً.

وأظهرت إعلانات هيئة مكافحة الفساد في هونغ كونغ أن العملية المشتركة التي أطلقت عليها اسم “FUSE” (الفتيل) جرت بين 10 و11 مارس، بهدف مكافحة التداول الداخلي والفساد المرتبط به.

وأوضحت الهيئة أن الأشخاص المعنيين هم من كبار الموظفين في ثلاث شركات مرخصة، تشمل شركتين للأوراق المالية وشركة إدارة صناديق تحوط، وشارك في العملية 14 موقعاً، من بينها مكاتب المؤسسات المالية المعنية ومساكن الأشخاص المقبوض عليهم، واعتقلوا ستة رجال وامرأتين تتراوح أعمارهم بين 35 و60 عاماً، من بينهم كبار موظفي الشركات الثلاث، بالإضافة إلى وسيط.

ووفقاً للإعلان، فإن القضية تتعلق بمصالح مالية ضخمة.

وأظهرت التحقيقات أن أحد كبار مسؤولي شركة وساطة مالية متهمة بتلقي رشاوى تزيد عن 4 ملايين دولار هونغ كونغي من مسؤول في صندوق تحوط، وفي المقابل، قام هذا المسؤول قبل الإعلان عن المعلومات الرسمية، بإفشاء معلومات سرية عن خطط إصدار أسهم لعدة شركات مدرجة في هونغ كونغ. وباستغلال هذه المعلومات، قام الصندوق بتحقيق أرباح تقدر بحوالي 315 مليون دولار هونغ كونغي من خلال البيع على المكشوف والتبادلات الأسهمية، بعد إعلان خطط زيادة رأس المال.

وعلى الرغم من أن البيان الرسمي لم يذكر المؤسسات المعنية بشكل مباشر، إلا أن السوق ركز بسرعة على بعض شركات الوساطة الصينية. وأصدرت شركة بنك الصين الدولي (هونغ كونغ) إعلاناً طوعياً أكد فيه أن السلطات زارت مكاتبها الرئيسية وفتشتها، وأخذت بعض الوثائق، وأن أحد الموظفين غير أعضاء مجلس الإدارة تم احتجازه للمساعدة في التحقيق. وأكدت الشركة أنها تولي أهمية كبيرة لهذا الحادث، وأنها أوقفت جميع أنشطته وواجباته التنفيذية، مع الحفاظ على سير العمل الطبيعي للمجموعة.

وأشارت وسائل إعلام إلى أن الشخص الذي تم استدعاؤه للمساعدة في التحقيق هو بان جيو بونغ، مدير سوق رأس المال في بنك الصين الدولي (هونغ كونغ).

“ثنائي الزوجين” يثير تكهنات حول مخاطر تدفق المعلومات بشكل غير قانوني

مع انتشار خبر وقف تداول سين يين، ركز السوق على احتمال وجود تدفق غير قانوني للمعلومات الداخلية أو عبر المؤسسات.

وفي هذا الصدد، قال وان هواي تاو، المحامي الرئيسي في شركة شنجهاي سينغو للمحاماة، في مقابلة مع مراسل هواشيا، إن اهتمام السوق بالمخاطر المحتملة لتضارب المصالح أو تدفق المعلومات غير المشروع بسبب وجود أقارب في مناصب مهمة في المؤسسات المالية أمر مفهوم تماماً.

وأضاف أن “من الناحية القانونية والامتثال، فإن هذا الحدث يلامس فعلاً فعالية أنظمة الرقابة الداخلية والجدران العازلة للمعلومات داخل المؤسسات المالية.” وأوضح أن وفقاً لقانون الأوراق المالية والسلع في هونغ كونغ واللوائح ذات الصلة، فإن على المؤسسات المرخصة مسؤولية إنشاء وصيانة آليات جدران نارية فعالة لمنع تدفق المعلومات السرية بشكل غير لائق بين الأقسام أو الكيانات المرتبطة.

وتابع أن وجود علاقات زوجية بين موظفين في مناصب حساسة يزيد من احتمالية انتشار المعلومات بشكل غير قانوني، وقد يسهل عمليات التداول الداخلي أو التلاعب بالسوق.

وأشار إلى أن هذا الأمر ليس فقط محور التدقيق الداخلي، بل أيضاً نقطة مهمة في تقييم السلطات التنظيمية مثل هيئة الأوراق المالية في هونغ كونغ، فيما إذا كانت هناك أنظمة رقابة داخلية سليمة. وأكد أن القضية الآن قيد التحقيق، وأنه من المبكر تحديد ما إذا كانت هناك مخالفات، في انتظار نتائج التحقيق الرسمية.

وشدد على أن “هذه الحالة تذكر جميع المؤسسات بأهمية إعادة تقييم المخاطر المرتبطة بعلاقات الموظفين الشخصية.” وقال إن هذه القضية ستشكل نموذجاً عملياً هاماً لتطوير إدارة الامتثال في السوق المالي في هونغ كونغ، وقد تدفع المؤسسات المالية إلى تحسين وتعديل آلياتها الداخلية، خاصة فيما يتعلق بالإفصاح عن علاقات الموظفين.

واقترح أن تتطلب إجراءات التوظيف والتصريح بالمعلومات خلال فترة العمل من الموظفين الكشف بشكل أكثر تفصيلاً عن علاقاتهم الأسرية في القطاع المالي، خاصة مع المنافسين أو المؤسسات ذات الصلة، لبناء خريطة علاقات أكثر شمولاً. كما قد تتبع المؤسسات إجراءات أكثر صرامة عند وجود علاقات وثيقة، مثل العزل الفيزيائي، وتعديل صلاحيات أنظمة المعلومات، وحتى إعادة توزيع المناصب في الحالات القصوى. بالإضافة إلى ذلك، ستصبح تدريبات الامتثال أكثر تفصيلاً، من خلال تحليل حالات مماثلة، لتعزيز وعي الموظفين بالمخاطر المرتبطة بتضارب المصالح وسرية المعلومات. وأخيراً، قد تتبنى الإدارات المختصة أدوات مراقبة أكثر تقنية، مثل تحليل البيانات الكبيرة، لمراقبة السلوكيات غير الاعتيادية في التداول وتدفق المعلومات." وأكد أن هذه التعديلات ليست بهدف تقييد الموظفين بشكل فردي، بل لتحقيق توازن أفضل بين احترام الخصوصية والحفاظ على نزاهة السوق، مما يعزز سمعة هونغ كونغ كمركز مالي دولي.