【إجراء هيئة الأوراق المالية】أول قضية احتيال في الأوراق المالية تتعلق بالبيع على المكشوف غير القانوني ستُعقد جلستها الأولى في 9 أبريل

تم اتهام رجلين، تشن هاي تشنغ ولي باو تشنغ، بالتلاعب غير القانوني في بيع 28 شركة مدرجة، وبتهمة الاحتيال في الأوراق المالية. وافق محكمة المنطقة يوم الجمعة (20 أبريل) على طلب النيابة العامة، ونُقل القضية إلى المحكمة الإقليمية لإجراء الإجراءات القانونية الجنائية، وسيُعقد أول جلسة استماع في 9 أبريل 2026، مع السماح بتمديد الإفراج بكفالة.

رفع القضية من قبل هيئة الأوراق المالية والاستثمار في هونغ كونغ، وهي أول قضية تتعلق بالاحتيال في الأوراق المالية المرتبط بالتلاعب غير القانوني في البيع على المكشوف، وفقًا للمادة 300 من قانون الأوراق المالية والت futures، وتُجرى في المحكمة الإقليمية. وتعد المحكمة الإقليمية أعلى من محكمة الصلح، حيث تتعامل مع الدعاوى المدنية التي تتراوح بين 75,000 و3,000,000 دولار، وفي القضايا الجنائية، يكون الحد الأقصى للعقوبة بالسجن 7 سنوات.

الاختصاص القضائي للمحكمة الصلح أوسع، حيث تتولى النظر في مجموعة متنوعة من الجرائم التي يمكن أن تُعاقب عليها بالملاحقة العامة، مع حد أقصى للسجن يبلغ سنتين وغرامة قدرها 100,000 دولار. ومع ذلك، عندما تتعامل المحكمة مع جريمتين أو أكثر من الجرائم التي يمكن ملاحقتها، يمكن للقاضي الحكم بسجن يصل إلى 3 سنوات. وبموجب بعض اللوائح، يمكن أن يُحكم على جريمة واحدة بالسجن لمدة 3 سنوات وغرامة تصل إلى 5 ملايين دولار.

في الفترة من 27 مايو 2020 إلى 29 ديسمبر 2020، زعم المتهمان تشن هاي تشنغ ولي باو تشنغ أن تشن يملك كمية كافية من أسهم الشركات الـ28 لدعم عمليات البيع على المكشوف، وقاما بالتلاعب غير القانوني في أسهم الشركات ذات الصلة، وحققا أرباحًا تقدر بحوالي 11 مليون دولار، وهو ما يخالف المادة 300 من قانون الأوراق المالية والت futures.

تم السماح للمتهمين تشن هاي تشنغ ولي باو تشنغ بالإفراج بكفالة، لكنهما لا يُسمح لهما بمغادرة هونغ كونغ، ويجب عليهما تسليم جميع وثائق السفر، والحضور بانتظام إلى مركز الشرطة، ودفع كفالة قدرها 280,000 دولار لكل منهما، والإقامة في عنوان مسجل، وإبلاغ الشرطة بأي تغييرات في عنوان الإقامة.