【إجراء هيئة المراقبة】الموظف السابق RO في Yuanta Securities متهم بالتعامل غير النظامي مع معاملات المقاصة وتشغيل حسابات سرية - حظر من هيئة المراقبة من العمل في الصناعة لمدة 4.5 سنة وغرامة قدرها 1 مليون يوان

أفاد مجلس الأوراق المالية والاستثمار في هونغ كونغ (SFC) أن郭哲榮، المسؤول السابق في Yuanta Securities (Hong Kong)، يواجه اتهامات بممارسة “تداول مقابل” غير قانوني وتشغيل حسابات سرية، مما أدى إلى ضرر لمصلحة الشركة وتحقيق مكاسب شخصية، وقد تم منعه من العمل في القطاع المالي لمدة 4.5 سنوات تبدأ من 19 مارس 2026 وحتى 18 سبتمبر 2030، مع فرض غرامة قدرها مليون يوان.

تلاعب في التداول مقابل: إضرار بمصلحة الشركة لتحقيق أرباح لحساب زوجته

أظهر تحقيق مجلس الأوراق المالية أن郭哲榮، خلال الفترة من يوليو إلى نوفمبر 2020، عندما كان يعمل كمتداول مستقل في Yuanta، قام باستخدام نمط تداول منسق، حيث نفذ 25 عملية تداول مقابل لعقود خيارات مؤشر هانغ سنغ بين حسابه الشخصي وحساب خارجي باسم زوجته. كانت هذه العمليات تصب في مصلحة حساب زوجته، على حساب حساب Yuanta، حيث تم تنفيذ الأسعار بطريقة تضر بمصلحة Yuanta، مما أدى إلى تحقيق زوجته أرباحاً اسمية على حساب مصلحة الشركة.

كما كشف التحقيق أن郭哲榮 أخفى عن Yuanta ملكيته الحقيقية في حساب زوجته، وحسابين آخرين في شركة وساطة أخرى، وأنشطته التجارية الشخصية في تلك الحسابات، مما يخالف سياسة تداول الموظفين في Yuanta، وقدم عدة إقرارات كاذبة، مما أعاق مراقبة Yuanta لنشاطاته التجارية الشخصية.

رأى مجلس الأوراق المالية أن سلوك郭哲榮 ذو طبيعة خطيرة ويعد تصرفاً غير نزيه، مما يثير الشكوك حول مدى ملاءمته للحصول على ترخيص للعمل في القطاع المالي. عند اتخاذ القرار بشأن العقوبات، أخذ المجلس بعين الاعتبار تعاونه في معالجة المخاوف التي أثيرت، وعدم وجود سجل سابق من العقوبات التأديبية ضده.