قرار جهاز الرقابة المالية في هوبي بشأن اتخاذ تدابير إدارية رقابية تتعلق بشركة تيانفنغ للأوراق المالية المحدودة، بما في ذلك وقف الأنشطة ذات الصلة، وإلزام الأشخاص المعنيين بالمساءلة، وإجراء محادثات رقابية.

تسجيل الدخول إلى تطبيق سينانغ المالية والبحث عن【الإفصاح عن المعلومات】لمزيد من تقييمات التصنيف

(المصدر: هيئة تنظيم الأوراق المالية في مقاطعة هوبى)

المصدر: هيئة تنظيم الأوراق المالية في هوبى

شركة تيان فنغ للأوراق المالية (الدفاع عن الحقوق):

بعد التحقيق، تبين أن شركتكم توجد بها المشكلات التالية: وجود بعض الموظفين الذين يروجون لمنتجات مالية غير مباعة من قبل الشركة؛ مخالفة الشركة بالتعاون مع شركة ووهان للتنمية والتكنولوجيا للاستثمار وإدارة الثروات في تنفيذ الأعمال؛ بيع غير قانوني لصندوق استثمار خاص ثابت العائد يُسمى فوشن أمان وثابت؛ اتخاذ قرارات تشغيلية غير حكيمة، وضعف الرقابة على الشركات الفرعية والفروع، وعدم السيطرة الفعالة على المخاطر. بالإضافة إلى ذلك، توجد مشاكل أخرى مثل عدم دقة الإفصاح عن أداء عام 2022، وعدم تنظيم إعداد ونشر بعض التقارير البحثية، وعدم الالتزام بممارسات مهنية في بعض مشاريع البنوك الاستثمارية، وعدم إصلاح هيكل التنظيم وإدارة أنشطة الصناديق الخاصة بشكل كافٍ، وعدم تنظيم إدارة الموظفين وأعمال التسجيل، وانتهاك نطاق عمل شركة العقارات التابعة، وغيرها. تعكس هذه الأمور وجود عيوب في إدارة الشركة، والرقابة الداخلية، والامتثال للمخاطر.

تخالف هذه التصرفات الأحكام التالية: المادة 4 والمادة 8 من “لوائح إدارة بيع المنتجات المالية من قبل شركات الأوراق المالية” (إعلان هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 34 لعام 2012)، المادة 12 من “إرشادات الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية” (رقم 260 لعام 2003)، المادة 24 من “لوائح إدارة بيع الصناديق الاستثمارية المعلنة” (مرسوم هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 175)، المادة 27 من “لوائح تنظيم شركات الأوراق المالية” (مرسوم مجلس الدولة رقم 653)، المادة 3 من “لوائح إدارة الإفصاح عن معلومات الشركات المدرجة” (مرسوم هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 182)، المادة 3 و10 من “لوائح إصدار التقارير البحثية للأوراق المالية” (إعلان هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 20 لعام 2020)، المادة 3 و10 من “لوائح الامتثال لشركات الأوراق المالية وشركات إدارة الصناديق الاستثمارية” (مرسوم هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 166)، المادة 14 و31 و56 من “لوائح تنظيم أعضاء مجالس الإدارة والمديرين التنفيذيين والموظفين في شركات إدارة الصناديق” (مرسوم هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 195)، المادة 12 من “إرشادات تنظيم الشركات المدرجة رقم 4 - التزامات الشركات والأطراف ذات الصلة” (إعلان هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 16 لعام 2022).

استنادًا إلى المادة 70 من “لوائح تنظيم شركات الأوراق المالية” (مرسوم مجلس الدولة رقم 653)، والمادة 32 من “لوائح إدارة الامتثال لشركات الأوراق المالية وشركات إدارة الصناديق الاستثمارية” (مرسوم هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 166)، والمادة 52 من “لوائح إدارة الإفصاح عن معلومات الشركات المدرجة” (مرسوم هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 182)، والمادة 51 من “لوائح تنظيم أعضاء مجالس الإدارة والمديرين التنفيذيين والموظفين في شركات إدارة الصناديق” (مرسوم هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 195)، قررت الهيئة اتخاذ الإجراءات التالية ضد شركتكم وتسجيلها في سجل الأمانة في سوق الأوراق المالية:

1. تعليق أنشطة بيع المنتجات المالية الخاصة غير المباعة من قبل الشركة لمدة سنتين من تاريخ استلام هذا القرار.

2. إلزام شركتكم، اعتبارًا من تاريخ استلام هذا القرار، خلال 10 أيام عمل، باتخاذ إجراءات تأديبية بحق المسؤولين المعنيين وفقًا للأنظمة الداخلية للشركة، وتقديم تقرير مكتوب إلى الهيئة خلال 3 أيام عمل من اتخاذ قرار العقوبة.

3. حضور رئيس مجلس إدارة الشركة، والمدير العام، ومدير الامتثال، ورئيس إدارة المخاطر، في 19 مارس 2026 الساعة 10 صباحًا، مع إثبات الهوية، إلى مقر الهيئة (العنوان: 540 لو يو لو، منطقة هونغشان، ووهان، مقاطعة هوبى) لإجراء حوار تنظيمي.

إذا لم تعترض على هذا الإجراء، يمكنك خلال 60 يومًا من استلام هذا القرار تقديم طلب استئناف إداري إلى لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية، أو خلال 6 أشهر من استلامه رفع دعوى قضائية أمام المحكمة المختصة. خلال فترة الاستئناف والدعوى، تظل إجراءات الرقابة سارية.

مكتب تنظيم الأوراق المالية في هوبى

12 مارس 2026