حصري | تحقيق هيئة تنظيم الأوراق المالية في هونغ كونغ يشمل توقف بعض المؤسسات الأجنبية عن التعاون التجاري مع CITIC Securities وGuotai Junan International

توسعت تأثيرات التحقيقات المشتركة التي أجرتها لجنة الأوراق المالية في هونغ كونغ وشرطة مكافحة الفساد الأسبوع الماضي ضد شركتين صينيتين للوساطة المالية، من المستوى التنظيمي إلى مستوى الأعمال.

حصلت وكالة سانديك هونغ كونغ على معلومات حصرية تفيد بأنه نظرًا لقيام لجنة الأوراق المالية في هونغ كونغ بالتحقيق مع شركة CITIC Securities وGuotai Junan International، قامت بعض المؤسسات الأجنبية، لأسباب تتعلق بالامتثال، بتعليق التعاون التجاري مع الشركتين مؤقتًا. وحتى الآن، لم تصدر أي تعليقات من CITIC Securities وGuotai Junan International بشأن ردود فعل المؤسسات الأجنبية المذكورة.

مراجعة الحدث: دفع 4 ملايين دولار رشوة يفضي إلى قضية تداول داخلي بقيمة 315 مليون دولار

بدأت الأزمة من عملية مشتركة أطلقت عليها لجنة الأوراق المالية في هونغ كونغ وشرطة مكافحة الفساد اسم “الفتيل” (ويُطلق عليها وسائل الإعلام أيضًا اسم “القطع المفرط”)، والتي جرت في الفترة من 10 إلى 11 مارس 2026.

وفقًا للتقرير الرسمي، قام المحققون بمداهمة 14 موقعًا، من بينها شركة CITIC Securities الفرعية في هونغ كونغ وGuotai Junan International، واعتقلوا 6 رجال وامرأتين تتراوح أعمارهم بين 35 و60 عامًا. من بين المعتقلين، يوجد كبار المسؤولين في شركتين للوساطة المالية وصندوق تحوط مرخص، بالإضافة إلى وسيط.

تركزت القضية على شبكة مصالح سرية: يُشتبه في أن كبار مسؤولي الشركات الوسيطة تلقوا رشوة تزيد على 4 ملايين دولار هونغ كونغ من شركة إدارة صندوق تحوط مرخصة، مقابل تسريب معلومات سرية عن تخصيص أسهم شركات مدرجة في هونغ كونغ قبل الإعلان عنها.

بعد الحصول على المعلومات السرية، قام صندوق التحوط بسرعة ببيع الأسهم على السوق وتوقيع عقود مبادلة الأسهم القصيرة، مما أدى إلى تكوين مراكز بيع مسبقة. وعندما تم الإعلان عن أخبار التخصيص وانخفض سعر الأسهم، حقق الصندوق أرباحًا من خلال إغلاق المراكز، ويُقدر أن الأرباح غير المشروعة بلغت حوالي 315 مليون دولار هونغ كونغ.

أكدت شركة Guotai Junan International في بيان أن أحد الموظفين (الذي تم التأكد لاحقًا أنه رئيس قسم سوق الأسهم، بان جو بينغ) تم احتجازه من قبل شرطة مكافحة الفساد، وأن الشركة أوقفت جميع مهامه وصلاحياته على الفور. وأكدت أن الأعمال والعمليات تسير بشكل طبيعي.

وفي نفس اليوم، أعلنت CITIC Securities أن مكتبها في هونغ كونغ تعرض للمداهمة، وتم أخذ بعض الوثائق، وسبق أن استُجوب أحد الموظفين من قبل الشرطة. وأكدت الشركة أن الوضع التشغيلي طبيعي وأن جميع الأعمال تسير بشكل عادي.

وأظهرت التطورات الأخيرة أن نطاق التحقيق يبدو أنه يتوسع. وفقًا للتقارير الإعلامية، تم وقف تداول نائب رئيس قسم سندات الديون في بنك ديسكوفري، شن ين، ويُقال إن سبب التوقف مرتبط بالقضية المذكورة، وتداولت الأوساط أن شن ين زوجة المسؤول في Guotai Junan International، بان جو بينغ. رد بنك ديسكوفري في هونغ كونغ بأنه سيتعاون مع التحقيق، وأن الحادث لا علاقة له بموقعه في البنك.

يُعد هذا التدخل المشترك من قبل الجهات التنظيمية في هونغ كونغ بمثابة ضربة دقيقة للظواهر المحتملة وراء ازدهار الاكتتابات العامة الأولية. ومع تردد بعض المؤسسات الأجنبية في الاستمرار بسبب مبدأ الحذر والامتثال، بدأت آثار العاصفة التنظيمية تنتقل من الحالات الفردية إلى سلسلة الأعمال الخاصة بالمؤسسات المعنية.